时隔六个(ge)多月，80后基金(jin)经理指挥(hui)妻子趋同交(jiao)易(yi)的(de)罚单又有了新情(qing)况？
3月10日，中国证券监督管理委员会上海监管局（下称“上海证监局”）发布一则(ze)《行政处罚罚没(mei)款催告(gao)书》送达公告(gao)。
公告(gao)内容显示(shi)，张亮因违反《中华人民共和国证券投资基金(jin)法》《证券市场禁(jin)入规定》，被责(ze)令改正，并(bing)被没(mei)收违法所得1566.26万元，以及被处以1566.26万元罚款，被采(cai)取10年证券市场禁(jin)入措施。
同时，上海证监局表示(shi)，上述处罚决定书已经送达生(sheng)效，但张亮至今未按规定缴纳罚没(mei)款。因其他方式无法送达，上海证监局现依法向张亮公告(gao)送达《行政处罚罚款催告(gao)书》。张亮需自(zi)该(gai)公告(gao)发出之日起30日内到上海证监局领取前述《行政处罚罚没(mei)款催告(gao)书》，逾期则(ze)视(shi)为送达。
澎(peng)湃资讯(wen)记者发现，被催缴罚没(mei)款、没(mei)收违法所得1566.26万元、被处以1566.26万元罚款、被采(cai)取10年证券市场禁(jin)入措施这些信(xin)息，全部与上海证监局2024年8月发布的(de)《中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2024〕31号》内容吻合。
去的(de)这份行政处罚决定书显示(shi)，张某(mou)，男，198X年X月出生(sheng)，住(zhu)址位于上海市静安区。自(zi)2018年10月31日起，张某(mou)担任(ren)上海某(mou)基金(jin)管理有限(xian)企业（以下简称企业）所管理的(de)A证券投资基金(jin)（下称“A基金(jin)”）的(de)基金(jin)经理，负(fu)责(ze)该(gai)基金(jin)产品的(de)投资决策等工作。2022年8月5日，张某(mou)卸任(ren)A基金(jin)的(de)基金(jin)经理并(bing)从企业离职(zhi)。
经查明，张某(mou)存在以下违法事(shi)实：一是，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某(mou)因职(zhi)务便利知悉与A基金(jin)有关(guan)的(de)投资决策、交(jiao)易(yi)标的(de)、交(jiao)易(yi)时间等未公开信(xin)息。
二是，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某(mou)控(kong)制“闫某(mou)”广发证券账户，指挥(hui)其配偶(ou)刘(liu)某(mou)具体操作“闫某(mou)”广发证券账户进行相(xiang)关(guan)下单交(jiao)易(yi)。
三是，自(zi)2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某(mou)”广发证券账户买入沪深(shen)两市股票共656只，与A基金(jin)趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金(jin)额66566.53万元，趋同买入金(jin)额占比59.80%，账户趋同买入盈利金(jin)额1566.26万元。
上海证监局决定，对张某(mou)责(ze)令改正，没(mei)收违法所得1566.26万元，并(bing)处以1566.26万元罚款。罚没(mei)金(jin)额共计3132.52万元。
上海证监局彼(bi)时表示(shi)，张某(mou)应自(zi)收到该(gai)处罚决定书之日起15日内，将(jiang)罚没(mei)款汇交(jiao)中国证监会，由该(gai)行直接上缴国库。到期不缴纳罚款的(de)，上海证监局可(ke)以每日按罚款数额的(de)百分之三加处罚款。
此外，上海证监局对张某(mou)采(cai)取10年市场禁(jin)入措施。在禁(jin)入期间内，除不得继续在原机构从事(shi)证券业务、证券服务业务或者担任(ren)原证券发行人的(de)董事(shi)、监事(shi)、高级(ji)管理人员职(zhi)务外，也不得在其他任(ren)何机构中从事(shi)证券业务、证券服务业务或者担任(ren)其他证券发行人的(de)董事(shi)、监事(shi)、高级(ji)管理人员职(zhi)务。
综合上述信(xin)息可(ke)以确认，张某(mou)即张亮。
另据Wind数据统计，2022年8月5日当天，共有13位基金(jin)经理离任(ren)，只有华安基金(jin)前基金(jin)经理张亮与《行政处罚罚没(mei)款催告(gao)书》的(de)“张亮”同名同姓。
公开资料显示(shi)，华安基金(jin)原基金(jin)经理张亮，曾(ceng)任(ren)广发证券股份有限(xian)企业分析师，2015年6月加入华安基金(jin)，历任(ren)投资研究部研究员，基金(jin)投资部基金(jin)经理助理，彼(bi)时旗下在管基金(jin)共4只，依次为华安国企(qi)改革、华安价值驱动一年持有、华安品质领先(xian)、华安品质甄选。
2022年8月6日，华安基金(jin)公告(gao)称，自(zi)2022年8月5日起，基金(jin)经理张某(mou)因个(ge)人原因卸任(ren)旗下在管四(si)只基金(jin)。