中国网(wang)财经2月10日讯 日前，证监会(hui)发布(bu)相关消息(xi)表示(shi)，和合期货有限公(gong)司(简称和合期货)未有效实行其关于子(zi)公(gong)司管理等重要内部管理制度，未按规(gui)定履行对其子(zi)公(gong)司和合资产管理(上海)有限公(gong)司(以下简称和合资管)的管理职(zhi)责，导致该子(zi)公(gong)司出现重大风险事件，情节严重。同时，和合期货还存在未按规(gui)定履行报告义(yi)务，且报送的信息(xi)不(bu)真实、不(bu)完整的违法行为，主要包括：报送的2020年至2022年定期报告等多份文件中未披(pi)露(lu)其部分股东的实际控(kong)制人及股权代持情况；未完整报送和合资管新开立银行账户(hu)情况；未报告关联方(fang)在本公(gong)司开户(hu)并从事期货交易事项。和合期货多次(ci)不(bu)真实、不(bu)完整报送公(gong)司股权情况等重要信息(xi)，与相关重大风险事件高度关联。根据《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公(gong)司监督管理办法》的相关规(gui)定，中国证监会(hui)于2025年2月5日作出行政处罚(fa)，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚(fa)款610万元，并吊(diao)销期货业(ye)务许可证。
针(zhen)对和合期货违法违规(gui)行为，2024年2月以来，中国证监会(hui)依法对和合期货采取责令改正、对相关人员(yuan)采取出具警示(shi)函、对其所有股东采取限制股东权利等行政监管措施。2024年4月，中国证监会(hui)对和合期货违法违规(gui)行为立案稽查(cha)。2024年11月，中国证监会(hui)依法对和合期货实施接管。
和合期货期货业(ye)务许可证被吊(diao)销后，公(gong)司不(bu)得再接受客(ke)户(hu)开户(hu)申请(qing)，并应(ying)尽快了结存量期货业(ye)务。公(gong)司了结存量期货业(ye)务期间，接管组及托管组将采取有效措施维护客(ke)户(hu)资金安全，继(ji)续保持公(gong)司经营稳定，保护期货交易者合法权益。了结存量期货业(ye)务后，存续公(gong)司应(ying)当依法办理名称、营业(ye)范围和公(gong)司章程等工商变更登记(ji)，其名称中不(bu)得有“期货”或(huo)者近似字样，不(bu)得继(ji)续以期货公(gong)司名义(yi)从事业(ye)务。
当前期货行业(ye)整体运行规(gui)范，资本充足，具有较强的抗风险能力。和合期货被吊(diao)销期货业(ye)务许可证属(shu)于针(zhen)对公(gong)司重大违法违规(gui)行为依法予以惩处的个案。合规(gui)经营是期货行业(ye)发展的底(di)线(xian)，中国证监会(hui)对违法违规(gui)行为始终保持高压(ya)态势，发现一起，查(cha)处一起，切实保护交易者合法权益，维护期货市场健康发展。