中国网财(cai)经(jing)3月15日讯(记者 段思琦(qi)) 近日，市场监(jian)管总局印(yin)发《关(guan)于推动网络交易平台企(qi)业落实合规管理(li)主体责任的引导意见》(以(yi)下简称《引导意见》)，引(yin)导网络交易平台企(qi)业加强合规管理(li)，提升依法合规经(jing)营水平，促(cu)进平台经(jing)济健康发展。
《引导意见》共五部分十六条，主要(yao)内容包括：一是总体要(yao)求，推动网络交易平台企(qi)业建立健全符合经(jing)营实际的合规管理(li)制度，促(cu)进平台企(qi)业合规管理(li)常态化、长效化。二是健全合规管理(li)组织(zhi)，强化平台企(qi)业主要(yao)负责人合规管理(li)责任，鼓励平台企(qi)业配备与经(jing)营规模(mo)相匹配的合规管理(li)人员，提升合规管理(li)能力。三是明确合规管理(li)职责，细化合规总监(jian)、合规管理(li)员的主要(yao)职责。四(si)是完善合规管理(li)运行(xing)机制，引导平台企(qi)业结合实际制定《合规风(feng)险管控清单(dan)》，深(shen)入开展合规风(feng)险排查，及时解决发现的问题，为平台企(qi)业稳健运行(xing)提供坚(jian)实保障。五是加强组织(zhi)实施，支撑平台企(qi)业开展合规培训考核，探索建立合规激励约束机制，充分调动平台企(qi)业合规积(ji)极性，形成合规经(jing)营良好氛围。
市场监(jian)管总局将以(yi)《引导意见》出台为契机，进一步营造稳定透明可预期的政策环境，持续推动平台企(qi)业在合规经(jing)营中提升竞争能力，在促(cu)创新、扩消费、稳就业等方面发挥更加积(ji)极的作用，共同构建平台经(jing)济良好生态。
北京大学法学院教授(shou)、北京大学电(dian)子(zi)商务法研究中心主任薛军表示，网络交易平台合规管理(li)制度，特别是合规管理(li)“责任到岗”与“职责到人”，不能流于形式，不能成为纯粹纸(zhi)面上的文字工作，而是要(yao)真(zhen)正落实到实际经(jing)营工作之中去，实现合规人员对(dui)于业务的引(yin)导。要(yao)实现这一点(dian)，企(qi)业就要(yao)强化对(dui)于相应主体的责任追究。同时，平台合规管理(li)制度，务必要(yao)在国内各主要(yao)网络交易平台之间实现“水准对(dui)齐”“标准一致”，不能出现不同网络交易平台之间，合规水位线(xian)差异很大的情况。另外，由(you)于与数(shu)字经(jing)济的发展相联系，这一领域(yu)新规则、新要(yao)求层出不穷，合规领域(yu)的知(zhi)识更新迭代很快，因此需要(yao)强化合规人员关(guan)于合规领域(yu)的知(zhi)识交流探讨(tao)。通(tong)过各种形式的交流，也有助于形成各方主体对(dui)于相关(guan)规范的理(li)解与适用方面的共识。为此就需要(yao)完善合规人员的定期沟通(tong)交流机制，共同推动平台合规事业的发展。
金华市司法局副局长、浙江省法学会商法学研究会副会长范良聪认为，《引导意见》体现了以(yi)合规风(feng)险防控为目标的监(jian)管理(li)念(nian)。风(feng)险防控这一监(jian)管目标的出现意味着，如何调动监(jian)管对(dui)象这一信息(xi)主体的积(ji)极性变得十分重(zhong)要(yao)。这就要(yao)求转变监(jian)管理(li)念(nian)，确立以(yi)监(jian)管对(dui)象风(feng)险管理(li)行(xing)为为核心的监(jian)管模(mo)式，全面调动平台主体的积(ji)极性，实现监(jian)管者与被监(jian)管对(dui)象的协同和风(feng)险的源头防控。一方面需要(yao)落实平台企(qi)业合规风(feng)险管控的主体责任，健全平台企(qi)业内部的合规管理(li)体系，将监(jian)管要(yao)求内化到平台企(qi)业日常的经(jing)营管理(li)活动中，将风(feng)险防控在前端；另一方面需要(yao)推动平台企(qi)业与监(jian)管部门之间的互动交流合作，强化监(jian)管部门与网络交易平台企(qi)业的沟通(tong)和信息(xi)共享，确保合规风(feng)险的及时发现和全流程监(jian)控，把影响控制在最小。