中国(guo)网财经1月23日讯 日前，中国(guo)期货(huo)业协(xie)会(简称“中期协(xie)”或“协(xie)会”)发布通知，对(dui)《期货(huo)经营机(ji)构资产管理业务备案管理规则》进(jin)行(xing)修订，经协(xie)会第六届理事会第十五次会议审议通过后正式发布实(shi)施。
中期协(xie)表示，近年来，期货(huo)行(xing)业出现一些新情(qing)况、新问题(ti)。个别企业沦(lun)为非法金融活动的通道，部分企业不具备持续经营能力(li)却(que)“屯牌(pai)”“保牌(pai)”，这对(dui)行(xing)业高质量发展极为不利(li)。同时，《期货(huo)和衍生品(pin)法》明(ming)确规定从事资产管理业务的展业主体是期货(huo)企业。在(zai)此背景下，现行(xing)《备案规则》已(yi)难以(yi)适(shi)应行(xing)业发展需求(qiu)，修订工作迫(po)在(zai)眉睫。
此次修订主要有以(yi)下几方面(mian)内容(rong)。一是提高撤销(xiao)业务资质的条件，从“连(lian)续24个月未成功(gong)备案新增产品(pin)且规模连(lian)续低于(yu)1亿元”调整为“连(lian)续6个月未成功(gong)备案新增产品(pin)且月末规模连(lian)续低于(yu)1亿元”；二是新增撤销(xiao)业务资质的情(qing)形，即无(wu)正常运作的资产管理计划等未实(shi)质展业的；三是删(shan)除(chu)暂(zan)停(ting)新增业务及恢复业务的情(qing)形，改为直接撤销(xiao)业务资质；四是删(shan)除(chu)“存续资管计划全(quan)部终(zhong)止后，正式撤销(xiao)登记备案”的条款，满足撤销(xiao)条件即撤销(xiao)。此外，为落实(shi)《期货(huo)和衍生品(pin)法》要求(qiu)，协(xie)会删(shan)除(chu)了关于(yu)资产管理子企业备案及管理的相关条款，并在(zai)附则中对(dui)现有子企业及其人员的要求(qiu)进(jin)行(xing)明(ming)确。
在(zai)征求(qiu)意(yi)见过程中，协(xie)会共收到63家单(dan)位反馈(kui)的77条意(yi)见，经研究讨论，吸取采纳了其中15条。比如完(wan)善存续产品(pin)处置方案要求(qiu)，细化被撤销(xiao)资质企业存续产品(pin)处置方案的具体内容(rong)，明(ming)确处置期间的相关要求(qiu)以(yi)及重(zhong)大事件报告等；设置3个月缓冲期，对(dui)规则发布之日已(yi)不满足持续展业条件的企业给予缓冲；删(shan)除(chu)部分持续展业条件，避免在(zai)事项尚未定性前即撤销(xiao)资质；增加重(zhong)大事件报告要求(qiu)，对(dui)于(yu)从事资产管理业务的人员被采取相关措施等情(qing)况，要求(qiu)企业向(xiang)协(xie)会报告；明(ming)确业务隔离要求(qiu)，在(zai)展业原则中增加资产管理业务应与其他业务保持独立并防(fang)范利(li)益冲突的内容(rong)。
对(dui)于(yu)未吸取采纳的意(yi)见，协(xie)会也给出相应说明(ming)。如考虑(lu)到将继续暂(zan)停(ting)新增备案，未采纳提高备案门槛的意(yi)见；为保持严监管强监管态势(shi)，未采纳放宽(kuan)撤销(xiao)资质条件的意(yi)见；因要与正在(zai)修订的《期货(huo)企业监督管理办法》衔接，未采纳增加过渡(du)期或恢复展业情(qing)形的意(yi)见。
根(gen)据实(shi)施安排，修订后规则自发布之日起(qi)施行(xing)。对(dui)于(yu)规则发布之日已(yi)不满足第十三条要求(qiu)的企业，协(xie)会将于(yu)规则发布3个月后撤销(xiao)其资产管理业务登记备案。被撤销(xiao)资质的企业要制定存续资产管理计划处置方案，通过提前清算、变(bian)更产品(pin)管理人或到期终(zhong)止清算等方式处置存续产品(pin)。处置期间不得新增产品(pin)、不得新增申购(gou)，到期后不得展期，发生重(zhong)大事件要及时报告，处置完(wan)成后也要报告实行(xing)情(qing)况及结(jie)果(guo)。同时，协(xie)会将继续暂(zan)停(ting)新增资产管理业务备案。
一位资深金融行(xing)业专家表示：“此次《期货(huo)企业资产管理业务备案管理规则》的修订意(yi)义重(zhong)大。它进(jin)一步完(wan)善了期货(huo)行(xing)业资产管理业务的自律管理体系，提高了行(xing)业的准入门槛和持续展业要求(qiu)，有助于(yu)将一些不具备实(shi)力(li)和能力(li)的企业清理出市场，净化行(xing)业环境。同时，严格的规则也能更好地保护投资者的合(he)法权益，增强投资者对(dui)期货(huo)资产管理市场的信(xin)心。从行(xing)业发展角度(du)看，这是推动期货(huo)行(xing)业高质量发展的重(zhong)要举措，有利(li)于(yu)行(xing)业更加规范、健康、稳定地发展，提升整个行(xing)业的竞争(zheng)力(li)和服务实(shi)体经济的能力(li)。”
如今，《期货(huo)企业资产管理业务备案管理规则》的修订和实(shi)施，是中国(guo)期货(huo)业协(xie)会加强自律管理、防(fang)范风险的重(zhong)要举措，对(dui)于(yu)促进(jin)期货(huo)市场高质量发展具有重(zhong)要意(yi)义。在(zai)新规则的引领下，期货(huo)行(xing)业资产管理业务有望迎来更加规范、有序的发展新局面(mian)，中国(guo)网财经将持续关注行(xing)业发展情(qing)况。