中国网财(cai)经1月23日讯 日前(qian)，中国期货(huo)业协会(简称“中期协”或(huo)“协会”)发(fa)布通知，对《期货(huo)经营机(ji)构资产管理业务备(bei)案管理规则》进行修订，经协会第六(liu)届(jie)理事会第十(shi)五次会议审议通过后正式发(fa)布实施。
中期协表示，近年来，期货(huo)行业出现一些新情况、新问题。个别企业沦为非法金融活动的通道(dao)，部分企业不(bu)具备(bei)持续经营能力却“屯牌”“保牌”，这对行业高质量发(fa)展极为不(bu)利(li)。同时，《期货(huo)和衍生品法》明确规定从(cong)事资产管理业务的展业主体是期货(huo)企业。在此(ci)背景下，现行《备(bei)案规则》已(yi)难以适(shi)应(ying)行业发(fa)展需求，修订工(gong)作迫在眉睫。
此(ci)次修订主要有以下几方(fang)面内容。一是提高撤(che)销业务资质的条件，从(cong)“连续24个月未(wei)成功备(bei)案新增产品且规模连续低于1亿元(yuan)”调整为“连续6个月未(wei)成功备(bei)案新增产品且月末(mo)规模连续低于1亿元(yuan)”；二是新增撤(che)销业务资质的情形，即无正常运作的资产管理计划(hua)等未(wei)实质展业的；三是删除暂停新增业务及恢(hui)复业务的情形，改为直接撤(che)销业务资质；四是删除“存续资管计划(hua)全部终止后，正式撤(che)销登记备(bei)案”的条款，满足撤(che)销条件即撤(che)销。此(ci)外，为落实《期货(huo)和衍生品法》要求，协会删除了(le)关于资产管理子企业备(bei)案及管理的相关条款，并(bing)在附(fu)则中对现有子企业及其人员的要求进行明确。
在征求意见过程中，协会共收(shou)到63家单位反馈的77条意见，经研究讨论，吸取(shou)采纳了(le)其中15条。比如完(wan)善存续产品处置方(fang)案要求，细化被撤(che)销资质企业存续产品处置方(fang)案的具体内容，明确处置期间的相关要求以及重大事件报告等；设置3个月缓冲期，对规则发(fa)布之日已(yi)不(bu)满足持续展业条件的企业给予(yu)缓冲；删除部分持续展业条件，避(bi)免在事项尚未(wei)定性前(qian)即撤(che)销资质；增加重大事件报告要求，对于从(cong)事资产管理业务的人员被采取相关措施等情况，要求企业向协会报告；明确业务隔离要求，在展业原则中增加资产管理业务应(ying)与其他(ta)业务保持独立(li)并(bing)防范利(li)益冲突的内容。
对于未(wei)吸取(shou)采纳的意见，协会也给出相应(ying)说明。如考(kao)虑到将继续暂停新增备(bei)案，未(wei)采纳提高备(bei)案门槛的意见；为保持严监管强监管态势，未(wei)采纳放宽撤(che)销资质条件的意见；因要与正在修订的《期货(huo)企业监督管理办法》衔接，未(wei)采纳增加过渡期或(huo)恢(hui)复展业情形的意见。
根据实施安排，修订后规则自发(fa)布之日起施行。对于规则发(fa)布之日已(yi)不(bu)满足第十(shi)三条要求的企业，协会将于规则发(fa)布3个月后撤(che)销其资产管理业务登记备(bei)案。被撤(che)销资质的企业要制定存续资产管理计划(hua)处置方(fang)案，通过提前(qian)清算、变更产品管理人或(huo)到期终止清算等方(fang)式处置存续产品。处置期间不(bu)得新增产品、不(bu)得新增申购，到期后不(bu)得展期，发(fa)生重大事件要及时报告，处置完(wan)成后也要报告实行情况及结果。同时，协会将继续暂停新增资产管理业务备(bei)案。
一位资深金融行业专家表示：“此(ci)次《期货(huo)企业资产管理业务备(bei)案管理规则》的修订意义重大。它进一步完(wan)善了(le)期货(huo)行业资产管理业务的自律管理体系，提高了(le)行业的准(zhun)入门槛和持续展业要求，有助(zhu)于将一些不(bu)具备(bei)实力和能力的企业清理出市场，净化行业环境。同时，严格的规则也能更好地(di)保护投资者(zhe)的合(he)法权益，增强投资者(zhe)对期货(huo)资产管理市场的信心。从(cong)行业发(fa)展角度看，这是推动期货(huo)行业高质量发(fa)展的重要举措，有利(li)于行业更加规范、健康、稳定地(di)发(fa)展，提升整个行业的竞争力和服务实体经济的能力。”
如今，《期货(huo)企业资产管理业务备(bei)案管理规则》的修订和实施，是中国期货(huo)业协会加强自律管理、防范风险的重要举措，对于促进期货(huo)市场高质量发(fa)展具有重要意义。在新规则的引(yin)领下，期货(huo)行业资产管理业务有望迎(ying)来更加规范、有序的发(fa)展新局面，中国网财(cai)经将持续关注行业发(fa)展情况。