中国经济网北京3月18日讯 中国证券监督管(guan)理(li)委员会大连监管(guan)局(ju)日前公(gong)布关于对开源证券股份有限公(gong)司大连分公(gong)司采取暂(zan)停部分业务措施的决定（行政监管(guan)措施〔2025〕5号）、关于对李洋采取责令改正监管(guan)措施的决定（行政监管(guan)措施〔2025〕4号）、关于对夏(xia)兰艳采取出具警示函监管(guan)措施的决定（行政监管(guan)措施〔2025〕3号）。
经查，开源证券股份有限公(gong)司大连分公(gong)司（简称(cheng)“开源证券大连分公(gong)司”）存在以下违规事项：一、开源证券大连分公(gong)司多(duo)名员工没(mei)有区分客户实质是否满足合格投资者条(tiao)件，主动为多(duo)名投资者代开不(bu)实收入(ru)证明用于合格投资者认定。
二、开源证券大连分公(gong)司对于合格投资者认定事项未尽管(guan)理(li)职责：多(duo)名员工在投资者开具收入(ru)证明过(guo)程(cheng)中存在不(bu)当行为，致使用于合格投资者认定的多(duo)份材料不(bu)实；分公(gong)司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显(xian)错误。
三、开源证券大连分公(gong)司存在向非(fei)营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。
根据《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三十八条(tiao)、《证券公(gong)司监督管(guan)理(li)条(tiao)例》第七十条(tiao)第一款第六项、《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第三十二条(tiao)第一款的规定，中国证券监督管(guan)理(li)委员会大连监管(guan)局(ju)责令开源证券大连分公(gong)司限期改正，并对该分公(gong)司采取暂(zan)停办理(li)需(xu)要(yao)合格投资者认定相关业务六个月的监督管(guan)理(li)措施。
李洋作(zuo)为公(gong)司负责人对此负有责任，根据《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三十七条(tiao)、《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第十条(tiao)第一款、第三十二条(tiao)第一款，中国证券监督管(guan)理(li)委员会大连监管(guan)局(ju)决定对李洋采取责令改正的监督管(guan)理(li)措施。
经查，夏(xia)兰艳在开源证券大连分公(gong)司从业期间，存在不(bu)当协助客户提供个人收入(ru)证明相关材料用于合格投资者认定的行为。上述行为违反《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第十条(tiao)第一款规定，根据第三十二条(tiao)第一款规定，中国证券监督管(guan)理(li)委员会大连监管(guan)局(ju)决定对夏(xia)兰艳采取出具警示函监管(guan)措施。
相关法规：
《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三十八条(tiao)：证券公(gong)司、期货(huo)公(gong)司违反本办法规定，存
在较(jiao)大风险或者风险隐(yin)患的，中国证监会及其派出机构可(ke)以按照(zhao)《证券公(gong)司监督管(guan)理(li)条(tiao)例》第七十条(tiao)、《期货(huo)交易管(guan)理(li)条(tiao)例》第五十五条(tiao)的规定，采取监督管(guan)理(li)措施。
《证券公(gong)司监督管(guan)理(li)条(tiao)例》第七十条(tiao)：国务院证券监督管(guan)理(li)机构对治理(li)结构不(bu)健全、内部控制不(bu)完善、经营管(guan)理(li)混(hun)乱、设(she)立账外(wai)账或者进行账外(wai)经营、拒(ju)不(bu)实行监督管(guan)理(li)决定、违法违规的证券公(gong)司，应当责令其限期改正，并可(ke)以采取下列措施：
（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券公(gong)司及其有关董事、监事、高级管(guan)理(li)人员、境内分支机构负责人给予谴(qian)责；
（三）责令处(chu)分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、高级管(guan)理(li)人员或者限制其权利；
（五）对证券公(gong)司进行临时接管(guan)，并进行全面核查；
（六）责令暂(zan)停证券公(gong)司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公(gong)司被暂(zan)停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照(zhao)有关规定安置客户、处(chu)理(li)未了结的业务。
对证券公(gong)司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第十条(tiao)：证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公(gong)司（以下统称(cheng)下属各单位）负责人负责落实本单位的合规管(guan)理(li)目标(biao)，对本单位合规运营承担责任。
证券基金经营机构全体工作(zuo)人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识(shi)别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
下属各单位及工作(zuo)人员发现违法违规行为或者合规风险隐(yin)患时，应当主动及时向合规负责人报告。
《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第三十二条(tiao)：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可(ke)以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管(guan)谈话等(deng)行政监管(guan)措施；对直接负责的董事、监事、高级管(guan)理(li)人员和其他责任人员，可(ke)以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管(guan)谈话、认定为不(bu)适当人选等(deng)行政监管(guan)措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导(dao)致公(gong)司出现治理(li)结构不(bu)健全、内部控制不(bu)完善等(deng)情(qing)形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管(guan)理(li)人员和其他直接责任人员，依照(zhao)《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条(tiao)、《证券公(gong)司监督管(guan)理(li)条(tiao)例》第七十条(tiao)采取行政监管(guan)措施。
《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三十七条(tiao)：经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可(ke)以对经营机构及其直接负责的主管(guan)人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管(guan)谈话、出具警示函、责令参加培训等(deng)监督管(guan)理(li)措施。
原文如下：
关于对开源证券股份有限公(gong)司大连分公(gong)司采取暂(zan)停部分业务措施的决定
开源证券股份有限公(gong)司大连分公(gong)司：
经查，你分公(gong)司存在以下违规事项：
一、你分公(gong)司多(duo)名员工没(mei)有区分客户实质是否满足合格投资者条(tiao)件，主动为多(duo)名投资者代开不(bu)实收入(ru)证明用于合格投资者认定。该行为违反《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三条(tiao)、第六条(tiao)第一至三项、第二十二条(tiao)第一项的规定。
二、你分公(gong)司对于合格投资者认定事项未尽管(guan)理(li)职责：多(duo)名员工在投资者开具收入(ru)证明过(guo)程(cheng)中存在不(bu)当行为，致使用于合格投资者认定的多(duo)份材料不(bu)实；分公(gong)司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显(xian)错误。该行为违反《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第三条(tiao)的规定。
三、你分公(gong)司存在向非(fei)营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为，该行为违反《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第三条(tiao)的规定。
上述行为反映出你分公(gong)司内部控制不(bu)完善、存在较(jiao)大风险隐(yin)患。根据《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三十八条(tiao)、《证券公(gong)司监督管(guan)理(li)条(tiao)例》第七十条(tiao)第一款第六项、《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第三十二条(tiao)第一款的规定，现责令你分公(gong)司限期改正，并对你分公(gong)司采取暂(zan)停办理(li)需(xu)要(yao)合格投资者认定相关业务六个月的监督管(guan)理(li)措施。你公(gong)司应当在收到本决定书后30日内向我(wo)局(ju)提交整改报告，我(wo)局(ju)将在日常监管(guan)中持续关注你公(gong)司的整改情(qing)况(kuang)。
如果对本监督管(guan)理(li)措施不(bu)服,可(ke)以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可(ke)以在收到本决定书之日起6个月内向有管(guan)辖权的人民法院提起诉讼(song)。复议和诉讼(song)期间，上述监督管(guan)理(li)措施不(bu)停止实行。
中国证券监督管(guan)理(li)委员会大连监管(guan)局(ju)
2025年2月14日
关于对李洋采取责令改正监管(guan)措施的决定
李洋：
经查，开源证券股份有限公(gong)司大连分公(gong)司存在以下违规事项：
一、分公(gong)司多(duo)名员工不(bu)区分客户实质是否满足合格投资者条(tiao)件，一段时间内主动为多(duo)名投资者代开虚假收入(ru)证明用于合格投资者认定。该行为违反《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三条(tiao)、第六条(tiao)第一至三项、第二十二条(tiao)第一项的规定。
二、分公(gong)司对于合格投资者认定事项未尽管(guan)理(li)职责：多(duo)名员工在投资者开具收入(ru)证明过(guo)程(cheng)中存在不(bu)当行为，致使用于合格投资者认定的多(duo)份材料不(bu)实；分公(gong)司亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显(xian)错误。该行为违反《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第三条(tiao)的规定。
三、分公(gong)司存在向非(fei)营销岗下达营销任务，合规岗招揽客户的行为。该行为违反《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第三条(tiao)的规定。
你作(zuo)为公(gong)司负责人对此负有责任，根据《证券期货(huo)投资者适当性管(guan)理(li)办法》第三十七条(tiao)、《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第十条(tiao)第一款、第三十二条(tiao)第一款，现决定对你采取责令改正的监督管(guan)理(li)措施。你应当充分汲取教训，进一步加强证券法律法规学习，提升自身合规意识(shi)，规范从业，并在收到本决定书之日起30日内向我(wo)局(ju)提交书面整改报告。
如果对本监督管(guan)理(li)措施不(bu)服,可(ke)以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可(ke)以在收到本决定书之日起6个月内向有管(guan)辖权的人民法院提起诉讼(song)。复议和诉讼(song)期间，上述监督管(guan)理(li)措施不(bu)停止实行。
中国证券监督管(guan)理(li)委员会大连监管(guan)局(ju)
2025年2月14日
关于对夏(xia)兰艳采取出具警示函监管(guan)措施的决定
夏(xia)兰艳：
经查，你在开源证券股份有限公(gong)司大连分公(gong)司从业期间，存在不(bu)当协助客户提供个人收入(ru)证明相关材料用于合格投资者认定的行为。
上述行为违反《证券公(gong)司和证券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》第十条(tiao)第一款规定，根据第三十二条(tiao)第一款规定，现决定对你采取出具警示函监管(guan)措施。你应认真汲取教训，增强合规意识(shi)，杜绝再次发生违规行为，并在收到本决定书之日起30日内向我(wo)局(ju)提交书面整改报告。
如果对本监督管(guan)理(li)措施不(bu)服,可(ke)以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可(ke)以在收到本决定书之日起6个月内向有管(guan)辖权的人民法院提起诉讼(song)。复议和诉讼(song)期间，上述监督管(guan)理(li)措施不(bu)停止实行。
中国证券监督管(guan)理(li)委员会大连监管(guan)局(ju)
2025年2月13日