3月21日，证监(jian)会公布了2024年(nian)法治政府建设情况。
2024年(nian)证监(jian)会办理各类案件739件，作出(chu)行(xing)政处(chu)罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年(nian)的(de)2.4倍；处(chu)罚责任主体(ti)1327人(ren)（家）次，同比(bi)增长24%；市场禁(jin)入118人(ren)，同比(bi)增长14.56%。强化(hua)对涉(she)嫌犯罪案件的(de)打击力度，2024年(nian)证监(jian)会共向公安机关移送案件和通报线索178件。
证监(jian)会表示，2025年(nian)，证监(jian)会将(jiang)坚持服务实体(ti)经济，支撑新(xin)质生产力发展(zhan)。持续完善(shan)资本市场基(ji)础制度体(ti)系，推动(dong)股(gu)票发行(xing)注册(ce)制走深走实，夯实市场稳定发展(zhan)的(de)制度基(ji)础，牢牢守住不发生系统性风险的(de)底线。全面落实依法从(cong)严(yan)打击证券(quan)违法活动(dong)的(de)工作要求，坚持监(jian)管执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击证券(quan)期货(huo)违法犯罪活动(dong)。坚持保(bao)护投资者的(de)鲜明导向，把投资者保(bao)护贯穿于资本市场制度建设和监(jian)管执法的(de)全流(liu)程各方(fang)面，不断健(jian)全投资者保(bao)护的(de)制度机制。持续积极(ji)营(ying)造崇法守信的(de)市场生态，推动(dong)资本市场高质量发展(zhan)迈(mai)上新(xin)台阶。
深入推进“1+N”政策体(ti)系建设
在资本市场改革举措方(fang)面，证监(jian)会表示，2024年(nian)建立完善(shan)“1+N”政策体(ti)系。以新(xin)“国九条”为基(ji)础，出(chu)台《关于加强证券(quan)企业和公募基(ji)金监(jian)管 加快推进建设一流(liu)投资银行(xing)和投资机构的(de)意(yi)见（试行(xing)）》《关于严(yan)把发行(xing)上市准入关从(cong)源(yuan)头提(ti)高上市企业质量的(de)意(yi)见（试行(xing)）》等配套文件。股(gu)票发行(xing)注册(ce)制全链(lian)条各环节的(de)制度依据更加严(yan)密，依法治市向纵深推进。
同时，加强资本市场基(ji)础性法律制度建设。推动(dong)行(xing)政法规《国务院关于实施〈中华人(ren)民共和国企业法〉注册(ce)资本登记管理制度的(de)规定》发布实施，推动(dong)《证券(quan)企业监(jian)督(du)管理条例》《上市企业监(jian)督(du)管理条例》等行(xing)政法规的(de)制定修订，配合推进《金融稳定法》等法律的(de)制定修订工作。
进一步(bu)提(ti)升立法工作的(de)科学性。贯彻落实新(xin)《企业法》，系统梳理证券(quan)期货(huo)制度规则，将(jiang)集中“打包”修改废止的(de)配套制度规则向社(she)会公开征求意(yi)见。完善(shan)证券(quan)期货(huo)基(ji)础制度，制定修订《上市企业股(gu)东减持股(gu)份管理暂行(xing)办法》1项部门规章(zhang)和《首发企业现场检查规定》《首次公开发行(xing)股(gu)票并上市辅导监(jian)管规定》《科创属性评价指引（试行(xing)）》等13项规范性文件。
在服务支撑经济高质量发展(zhan)方(fang)面，证监(jian)会从(cong)三方(fang)面强化(hua)资本市场功(gong)能发挥(hui)。
一是提(ti)升资本市场服务经济高质量发展(zhan)能力。抓住更好服务科技创新(xin)和新(xin)质生产力发展(zhan)这一核心任务，制定《资本市场服务科技企业高水平发展(zhan)的(de)十六项措施》《关于深化(hua)科创板改革?服务科技创新(xin)和新(xin)质生产力发展(zhan)的(de)八条措施》。发布《关于深化(hua)上市企业并购重组市场改革的(de)意(yi)见》，进一步(bu)优化(hua)并购重组监(jian)管制度。
二是依法高效履行(xing)行(xing)政许(xu)可职责。2024年(nian)共接收各类行(xing)政许(xu)可申请2609件（其中注册(ce)申请607件）。发出(chu)补正、受理、反馈、中止审查（注册(ce)）、恢复审查（注册(ce)）、注册(ce)阶段问询函(han)及补充审核等文件共计2439件；送达行(xing)政许(xu)可核准（注册(ce)）决定1359件、终止审查（注册(ce)）决定41件。
三是持续优化(hua)政务服务水平。全面实行(xing)行(xing)政许(xu)可事项清单(dan)管理。动(dong)态更新(xin)行(xing)政许(xu)可事项实施规范和办事指南，为申请人(ren)申请行(xing)政许(xu)可提(ti)供清晰指引。贯彻落实市场准入负面清单(dan)制度，严(yan)格规范审批行(xing)为，优化(hua)审批流(liu)程，提(ti)高审批效率。
监(jian)管执法“长牙带刺”
证监(jian)会指出(chu)，2024年(nian)建立健(jian)全财务造假综合惩防机制。与相关部委联合制定并推动(dong)国务院办公厅转发《关于进一步(bu)做(zuo)好资本市场财务造假综合惩防工作的(de)意(yi)见》，着力完善(shan)监(jian)管协同机制，积极(ji)推动(dong)构建行(xing)政执法、民事追责、刑(xing)事打击“三位一体(ti)”的(de)立体(ti)化(hua)追责体(ti)系。深化(hua)行(xing)政刑(xing)事衔接配合，会同最高人(ren)民法院、最高人(ren)民检察院、公安部发布《关于办理证券(quan)期货(huo)违法犯罪案件工作若干(gan)问题的(de)意(yi)见》。推动(dong)特(te)别代表人(ren)诉讼常态化(hua)开展(zhan)，运(yun)用支撑诉讼、代位诉讼等民事司法程序，督(du)促财务造假行(xing)为人(ren)赔偿投资者损失。
同时，持续强化(hua)重大案件执法力度。2024年(nian)办理各类案件739件，作出(chu)行(xing)政处(chu)罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年(nian)的(de)2.4倍；处(chu)罚责任主体(ti)1327人(ren)（家）次，同比(bi)增长24%；市场禁(jin)入118人(ren)，同比(bi)增长14.56%。强化(hua)对涉(she)嫌犯罪案件的(de)打击力度，2024年(nian)共向公安机关移送案件和通报线索178件。依法处(chu)罚恒大地产、华道生物等欺诈发行(xing)案件，极(ji)大震慑发行(xing)注册(ce)环节违法违规。严(yan)肃惩处(chu)锦(jin)州港、紫(zi)鑫药业等恶性财务造假案件，有力整肃净(jing)化(hua)市场环境。与财政部协同，严(yan)肃查处(chu)恒大地产审计机构普(pu)华永道中天会计师事务所；依法从(cong)严(yan)从(cong)重处(chu)罚天职国际会计师事务所、中准会计师事务所等中介服务机构。依法严(yan)惩宜华集团等债券(quan)市场违法主体(ti)。
在日常监(jian)管方(fang)面，证监(jian)会表示，依法严(yan)把发行(xing)上市“准入关”，加大对企业上市前重点问题审核力度。加强中介机构监(jian)管，压实中介机构“看门人(ren)”责任，推动(dong)制定《国务院关于规范中介机构为企业公开发行(xing)股(gu)票提(ti)供服务的(de)规定》，联合财政部出(chu)台《资产评估机构从(cong)事证券(quan)服务业务备案办法（征求意(yi)见稿）》，依法持续开展(zhan)现场检查和自律监(jian)管，督(du)促各类中介机构履职尽责，维护良好行(xing)业生态。
防范化(hua)解资本市场风险
证监(jian)会表示，2024年(nian)推动(dong)出(chu)台《关于加强监(jian)管防范风险促进期货(huo)市场高质量发展(zhan)的(de)意(yi)见》，围(wei)绕期货(huo)市场防范风险、加强监(jian)管、促进高质量发展(zhan)部署相关重点举措。
就推动(dong)提(ti)高上市企业质量，证监(jian)会印发《关于加强上市企业监(jian)管的(de)意(yi)见（试行(xing)）》，推动(dong)提(ti)升上市企业质量和投资价值。进一步(bu)规范对大股(gu)东减持行(xing)为的(de)监(jian)管，出(chu)台《上市企业股(gu)东减持股(gu)份管理暂行(xing)办法》并修订配套规则，堵住离婚式减持、转融通式减持、融券(quan)卖出(chu)式减持等各类“绕道”减持漏洞。依法加强对现金分红的(de)约束和引导，健(jian)全上市企业信息披(pi)露制度。
就强化(hua)市场风险防范处(chu)置(zhi)，证监(jian)会通过大数据排查挖掘等手段，提(ti)升隐藏关联关系发现能力。严(yan)查违法违规交易线索，对违法违规交易保(bao)持高压态势。加大程序化(hua)交易监(jian)管力度，从(cong)严(yan)惩处(chu)程序化(hua)交易异常行(xing)为，持续规范市场交易秩序。全面加强非法证券(quan)期货(huo)活动(dong)的(de)监(jian)测和打击力度，有力有序有效推进风险防范化(hua)解。制定发布《关于严(yan)格实行(xing)退(tui)市制度的(de)意(yi)见》，进一步(bu)深化(hua)退(tui)市制度改革，推动(dong)实现进退(tui)有序、及时出(chu)清的(de)格局。
证监(jian)会还表示，推进资本市场诚(cheng)信约束和激励机制，丰富诚(cheng)信数据库主体(ti)信息和诚(cheng)信信息数据规模(mo)，共收录主体(ti)信息117.6万(wan)条、证券(quan)期货(huo)系统诚(cheng)信信息18.2万(wan)条。持续做(zuo)好证券(quan)期货(huo)市场诚(cheng)信信息公示查询工作，诚(cheng)信报告查询累计9.6万(wan)次，2024年(nian)向全国公共信用信息平台推送资本市场违法失信信息7454条。
另外，强化(hua)权力运(yun)行(xing)监(jian)督(du)制约，促进监(jian)管权力规范透明运(yun)行(xing)。2024年(nian)办理行(xing)政复议案件659件、行(xing)政应诉案件563件。积极(ji)开展(zhan)政策宣传解读，围(wei)绕新(xin)“国九条”和资本市场“1+N”政策体(ti)系、投资者保(bao)护相关制度规则等持续深入开展(zhan)宣传解读。及时就市场各方(fang)关注的(de)热点问题解疑(yi)释惑，全年(nian)发布答记者问17次。2024年(nian)官网“证监(jian)会要闻(wen)”栏目发布信息187条，“证监(jian)会发布”微信公众号、微博(bo)账号各发布信息488条。
在保(bao)障投资者合法权益方(fang)面，证监(jian)会引导中证中小投资者服务中心提(ti)起普(pu)通代表人(ren)诉讼15件、股(gu)东代位诉讼5件，开展(zhan)支撑诉讼15件。推动(dong)金通灵、美尚生态特(te)别代表人(ren)诉讼案件正式进入司法程序。充分发挥(hui)当事人(ren)承诺制度在救济投资者、化(hua)解市场矛盾纠纷等方(fang)面的(de)作用。中证中小投资者服务中心开展(zhan)500场年(nian)度股(gu)东会专项行(xing)权，促进上市企业股(gu)东会质量显著提(ti)升。成功(gong)实施全国首例公开提(ti)名独(du)立董事个案，推动(dong)上市企业独(du)立董事选任制度改革落实落地。引导38家调解组织持续发挥(hui)调解机制作用，2024年(nian)累计调解成功(gong)案件8000余件，为投资者挽回损失超过6.5亿元。集中发布10项与投资者保(bao)护密切相关的(de)制度规则，12起投资者保(bao)护执法案件，10个典型案例以及12个广受投资者欢迎的(de)投教产品。开展(zhan)“了解我的(de)上市企业”系列活动(dong)，带领投资者走进上市企业43家。
责编：战术恒
排版：刘珺宇
校对：刘榕枝