开源证(zheng)券 视觉中国 资料图
券商员工竟(jing)然主动为投资者(zhe)代开不实收入证(zheng)明？开源证(zheng)券股(gu)份有限企业（简称“开源证(zheng)券”）大连分企业因多项违规(gui)被大连证(zheng)监局暂停部分业(ye)务。
近日，大连证(zheng)监局发布《关于对开源证(zheng)券股(gu)份有限企业大连分企业采(cai)取暂停部分业(ye)务措施的决定(ding)》称，经查，开源证(zheng)券大连分企业存在三方面违规(gui)事项。
一是多名(ming)员工没有区分客户实质是否满足合格投资者(zhe)条件，主动为多名(ming)投资者(zhe)代开不实收入证(zheng)明用于合格投资者(zhe)认定(ding)。该行为违反《证(zheng)券期(qi)货投资者(zhe)适当性管理办法》第三条、第六条第一至三项、第二十二条第一项的规(gui)定(ding)。
二是对于合格投资者(zhe)认定(ding)事项未(wei)尽管理职责：多名(ming)员工在投资者(zhe)开具收入证(zheng)明过(guo)程中存在不当行为，致使用于合格投资者(zhe)认定(ding)的多份材料不实；分企业亦未(wei)发现个别合格投资者(zhe)投资经验证(zheng)明材料存在明显错误。该行为违反《证(zheng)券企业和证(zheng)券投资基(ji)金管理企业合规(gui)管理办法》第三条的规(gui)定(ding)。
三是存在向非营销岗下达营销任务、合规(gui)岗招揽客户的行为，该行为违反《证(zheng)券企业和证(zheng)券投资基(ji)金管理企业合规(gui)管理办法》第三条的规(gui)定(ding)。
大连证(zheng)监局表示，上(shang)述行为反映(ying)出开源证(zheng)券大连分企业内部控制不完善、存在较大风(feng)险隐患。根据相关规(gui)定(ding)，责令开源证(zheng)券大连分企业限期(qi)改正，并对开源证(zheng)券大连分企业采(cai)取暂停办理需要(yao)合格投资者(zhe)认定(ding)相关业(ye)务六个月的监督管理措施。
同时，因上(shang)述违规(gui)事项，大连证(zheng)监局还发布《关于对李洋采(cai)取责令改正监管措施的决定(ding)》称，李洋作为开源证(zheng)券大连分企业负(fu)责人对此负(fu)有责任，根据相关规(gui)定(ding)，决定(ding)对李洋采(cai)取责令改正的监督管理措施。
“李洋应(ying)当充分汲取教训(xun)，进(jin)一步加强证(zheng)券法律法规(gui)学(xue)习，提升自身(shen)合规(gui)意识，规(gui)范(fan)从业(ye)，并在收到(dao)本决定(ding)书之(zhi)日起30日内向我(wo)局提交书面整改报告(gao)。”大连证(zheng)监局表示。
此外，大连证(zheng)监局还发布《关于对夏(xia)兰艳采(cai)取出具警示函监管措施的决定(ding)》指(zhi)出，经查，夏(xia)兰艳在开源证(zheng)券大连分企业从业(ye)期(qi)间，存在不当协助客户提供个人收入证(zheng)明相关材料用于合格投资者(zhe)认定(ding)的行为。
“上(shang)述行为违反《证(zheng)券企业和证(zheng)券投资基(ji)金管理企业合规(gui)管理办法》第十条第一款规(gui)定(ding)，根据第三十二条第一款规(gui)定(ding)，决定(ding)对夏(xia)兰艳采(cai)取出具警示函监管措施。夏(xia)兰艳应(ying)认真(zhen)汲取教训(xun)，增强合规(gui)意识，杜绝(jue)再次发生违规(gui)行为，并在收到(dao)本决定(ding)书之(zhi)日起30日内向我(wo)局提交书面整改报告(gao)。”大连证(zheng)监局表示。
官网(wang)资料显示，开源证(zheng)券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元。控股(gu)股(gu)东为陕(shan)西(xi)煤业(ye)化工集团有限责任企业。总部位于陕(shan)西(xi)西(xi)安，在北(bei)京、上(shang)海、深圳(chou)设立3个区域管理中心。
分支机构方面，开源证(zheng)券下设89家分支机构，下辖长安期(qi)货、开源思创、开源投资、鹏安基(ji)金等7家控参(can)股(gu)子企业。
业(ye)务和业(ye)绩方面，开源证(zheng)券是具有证(zheng)券、基(ji)金、期(qi)货、私募股(gu)权投资等多业(ye)态金融控股(gu)布局的全国性、综合性金融机构。截至2023年末，开源证(zheng)券总资产、净资产分别为613亿元、172亿元。其中，新三板连续7年新增推荐挂牌企业(ye)数量居行业(ye)第一，推荐挂牌、在督导(dao)企业(ye)总数也均居行业(ye)第一，并率先设立行业(ye)首(shou)个北(bei)交所研(yan)究中心。