近(jin)日，国务院办公厅转发中国证(zheng)监会等部门《关(guan)于加强监管防范风险促进期货市场高(gao)质量发展的意(yi)见》（以下简称《意(yi)见》），对(dui)新时代新征程推动期货市场高(gao)质量发展，更好地服务中国式(shi)现代化大局作出全面部署，这是(shi)我国期货市场发展历程中具有里(li)程碑意(yi)义的引导性文件。中国期货业协会（以下简称协会）认真学习(xi)、充分认识《意(yi)见》的重大深远意(yi)义，深刻领会《意(yi)见》的丰富内涵, 坚决(jue)把《意(yi)见》的各项要求落到实处(chu)。
一(yi)、进一(yi)步提高(gao)政治站位，深刻理解《意(yi)见》的重大意(yi)义和精(jing)神内涵
党的二十(shi)大对(dui)全面推进中国式(shi)现代化作出战略部署，中央金融(rong)工作会议提出了加快建设金融(rong)强国的奋斗目标(biao)。期货市场作为金融(rong)体系的重要组成部分，在推进金融(rong)强国建设，服务中国式(shi)现代化中肩负(fu)重要使命。高(gao)质量发展是(shi)中国式(shi)现代化的本质要求，期货市场只有建立健全与经济高(gao)质量发展相适配的规则体系和制度机制，才能实现自身的高(gao)质量发展，才能为中国式(shi)现代化和金融(rong)强国建设提供有力支(zhi)撑(cheng)。
《意(yi)见》以习(xi)近(jin)平新时代中国特色社会主义思想为引导，深入(ru)贯彻党的二十(shi)大和二十(shi)届二中、三中全会精(jing)神，落实中央经济工作会议、中央金融(rong)工作会议部署，对(dui)新时代新征程促进期货市场高(gao)质量发展，更好服务实体经济高(gao)质量发展，服务构建新发展格局和中国式(shi)现代化作出了全面部署。
《意(yi)见》紧紧围绕期货市场加强监管、防范风险、促进高(gao)质量发展，分阶段提出了未来(lai)5年(nian)、2035年(nian)以及本世纪中叶期货市场的发展目标(biao)，部署了覆盖期货市场交易、机构全过程监管、风险防范、服务实体经济质效、金融(rong)期货和衍生(sheng)品市场发展、对(dui)外开(kai)放、违(wei)法违(wei)规行为查处(chu)、监管协作等一(yi)体化、全方位的政策举措(cuo)，为促进期货市场高(gao)质量发展指明了方向，擘(bo)画了一(yi)张鼓舞(wu)人心、催人奋进的期货市场发展蓝(lan)图(tu)。
二、加强期货企业全过程监管，促进行业机构高(gao)质量发展
期货企业是(shi)协会的法定会员，作为连接期货市场各主体的核心中介,期货企业是(shi)期货市场功能发挥的重要一(yi)环，是(shi)期货市场高(gao)质量发展的关(guan)键环节。
伴随着期货市场30多年(nian)的发展，期货企业综合实力不(bu)断增强，业务规模(mo)逐步扩大，服务模(mo)式(shi)不(bu)断增加，服务能力持续提升。截至2024年(nian)8月，我国共有150家期货企业，总资产1.69万亿元，客户权(quan)益1.45万亿元，目前行业机构已初步搭建起期货经纪业务、交易咨询业务、资产管理业务、做市业务、衍生(sheng)品交易业务等多层次期货中介服务体系，逐步探索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸易、含(han)权(quan)贸易等具有期货特色的服务实体经济有效模(mo)式(shi)。
但是(shi)也(ye)应当(dang)看到，当(dang)前期货企业的综合实力、服务能力与实体经济日益增长的风险管理需求、与期货市场高(gao)质量发展要求还存(cun)在较大差距。相较于其他金融(rong)机构，期货企业的治理水平、风控能力、服务质效等都有待于进一(yi)步提升。针对(dui)期货企业当(dang)前存(cun)在的问题，《意(yi)见》积极(ji)贯彻落实中央金融(rong)工作会议决(jue)策部署，坚持机构监管、行为监管、功能监管、穿透式(shi)监管和持续监管理念，全面加强期货企业监管。
一(yi)是(shi)加强对(dui)期货企业股东(dong)和实际(ji)控制人的穿透式(shi)监管。股东(dong)和实控人对(dui)期货企业及交易者(zhe)利益的侵害是(shi)引发风险的重要源头，将股东(dong)和实控人纳入(ru)监管，严(yan)防不(bu)符合规定条件的机构和人员控制期货企业，是(shi)防范化解金融(rong)风险的重要举措(cuo)。
二是(shi)强化期货企业法人治理。良好的法人治理是(shi)企业合法合规、稳定有序经营的基础和保障。《意(yi)见》督促期货企业要建立清晰的治理结(jie)构和规范的治理体系。在人员方面，不(bu)仅强化对(dui)董事(shi)、监事(shi)、高(gao)级(ji)管理人员等“关(guan)键少(shao)数”的要求，还对(dui)从(cong)业人员提出规范要求；在维护企业利益方面，明确强化对(dui)关(guan)联交易的监测，严(yan)禁关(guan)联方违(wei)规占用、挪用期货企业资产。
三是(shi)全面规范期货企业及其子企业的业务活动。《意(yi)见》贯彻中央金融(rong)工作会议精(jing)神，将期货企业及其子企业各项经营活动全面纳入(ru)监管，不(bu)留监管空白和盲区。针对(dui)期货企业及其子企业当(dang)前各项业务存(cun)在的短板、弱项，《意(yi)见》提出了有针对(dui)性的规范发展方向。要进一(yi)步规范经纪业务营销行为，规范交易咨询业务研(yan)究报告(gao)发布行为，引导期货企业聚焦期货和衍生(sheng)品领域开(kai)展资产管理业务，强化期货企业做市交易、衍生(sheng)品交易业务监管，加强期货企业信息(xi)技术监管等。
四是(shi)建立健全期货企业风险出清长效机制。《意(yi)见》以防范化解金融(rong)风险为前提，建立期货企业风险出清长效机制，以期货企业牌照管理为抓手，在化解风险路径、出清个案风险、维护稳定、长效发展等方面差异化施(shi)策。对(dui)不(bu)符合持续性经营要求、严(yan)重影响正常经营的期货企业，依法撤销期货业务许可；鼓励(li)通过兼并重组平稳化解期货企业风险。同时，支(zhi)持具备条件的期货企业拓宽资本补充渠道，提升综合实力和抗风险能力。
三、切(qie)实履行协会自律监管职责，着力提升行业机构运行质量
《意(yi)见》明确提出，要深化期货市场监管协作，优化期货监管资源配置，强化中国证(zheng)监会对(dui)期货市场的行政监管职能，完善期货交易所(suo)和期货业协会自律管理职能。自律管理是(shi)“五位一(yi)体”期货监管体系的重要组成部分，期货业协会将在证(zheng)监会的统一(yi)部署下，积极(ji)主动发挥“自律、服务、传(chuan)导”自律管理职能，开(kai)展《意(yi)见》培训工作，引导和推动行业机构落实落地各项政策要求，共同推进期货市场高(gao)质量发展。
一(yi)是(shi)加快建设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发挥自律管理的补位作用。坚决(jue)贯彻落实《意(yi)见》，建立完善与期货和衍生(sheng)品法相配套的自律规则体系，修订完善行业机构企业治理、业务合规、从(cong)业人员管理、风险防范等自律管理制度，坚持自律管理与行政监管的有效衔接、协同配合，积极(ji)发挥自律管理的补位作用，努力消除监管空白与盲区。
二是(shi)引导期货企业突出功能性定位，持续提升服务实体经济质效。积极(ji)引导支(zhi)持行业机构牢固(gu)树立大局意(yi)识，强化使命担当(dang)，始终把功能性放在首位，以服务实体经济为着力点，聚焦高(gao)质量发展首要任务，加强中介能力、专业能力和服务能力建设，充分发挥期货特色和优势，更好服务中国式(shi)现代化。
三是(shi)加大自律管理监督检(jian)查力度，落实期货企业全过程监管要求。加强对(dui)期货企业及其子企业业务活动、执业行为、人员管理等全过程的监督检(jian)查，严(yan)厉查处(chu)违(wei)法违(wei)规行为，发挥纪律处(chu)分和其他纪律管理措(cuo)施(shi)的惩戒、警示作用。用好行业信用管理名单机制，及时将违(wei)法违(wei)规行为记(ji)入(ru)行业信息(xi)诚信数据库，切(qie)实履行自律管理职能。
四是(shi)突出自律引领作用，推动形成健康良好的行业学问。建立健全行业学问建设自律规则体系，推动落实期货企业及其子企业学问建设、防范从(cong)业人员道德风险的主体责任。引导行业机构及其从(cong)业人员大力弘扬和践行“诚实守信、以义取利、稳健审(shen)慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融(rong)学问。强化对(dui)从(cong)业人员的职业道德教(jiao)育，引导从(cong)业人员恪守职业操守，严(yan)守道德底(di)线。
五是(shi)加强期货人才队伍建设，为期货行业高(gao)质量发展提供坚强保障。人才是(shi)期货行业高(gao)质量发展的核心驱(qu)动力。协会将加大对(dui)期货人才的培养支(zhi)持力度，根据市场实际(ji)和人才队伍建设需求，建立健全行业人才培养机制。持续增加产品设计、风险管理、内部控制、客户服务等培训课程供给，创新行业人才学习(xi)交流方式(shi)，探索建立行业与产业企业双向人才交流机制。
方向已明，目标(biao)已定。在党中央的坚强领导下，在证(zheng)监会党委的整体部署下，中国期货业协会将坚守自律监管的职能定位，咬定目标(biao)，脚踏实地，久久为功，推动建设一(yi)支(zhi)诚实守信、专业稳健、服务高(gao)效的中介机构队伍，为期货市场高(gao)质量发展贡献力量。