中新网3月21日电 据公安部微信公众号消息，近年来，按照公安部部署要求，全国公安机(ji)关聚焦(jiao)场外配资、非法投资咨询等犯罪活动，坚(jian)持(chi)依法严厉打击非法经(jing)营(ying)证券、期(qi)货业务(wu)犯罪，持(chi)续开展全链条、全方位打击，成功侦办破获一批重点案件，有效震慑了犯罪，有力维护了资本(ben)市场秩序，切(qie)实保护了投资者合法权益。今日，公安部公布5起非法经(jing)营(ying)证券、期(qi)货业务(wu)犯罪典型案例。
1.上海李某等人非法经(jing)营(ying)案。
2022年8月，上海市公安局嘉定分局依法立案侦办李某等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。经(jing)查，2015年至2022年，犯罪嫌疑人李某、蒋某锋为谋取利益，在(zai)无证券融资融券业务(wu)经(jing)营(ying)资质(zhi)的情况下，对外募(mu)集资金并公开招(zhao)揽配资客(ke)户，按1:1至1:5不等的杠杆(gan)比例，为其提供配资资金进行证券交易，每(mei)月按配资金额收取利息。截至案发，李某、蒋某锋以上述方式为客(ke)户提供场外配资共计7.4亿余(yu)元，非法获利1100余(yu)万元。2024年8月，上海市第一中级人民法院以犯非法经(jing)营(ying)罪对李某等被告分别作出有罪判决，并处罚金。
2.江苏(su)谢(xie)某平等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。
2024年5月，江苏(su)省宿(xiu)迁市公安局依法立案侦办谢(xie)某平等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。经(jing)查，自(zi)2023年6月以来，犯罪嫌疑人谢(xie)某平、王某强(qiang)伙同他人，未经(jing)有关部门(men)核(he)准，在(zai)多个期(qi)货企业(si)注册账户作为母账户，再将母账户拆(chai)分为数千(qian)个虚拟子账户，以此方式私自(zi)搭(da)建期(qi)货交易平台(tai)，从事非法期(qi)货经(jing)纪业务(wu)，并收取交易费。截至案发，谢(xie)某平、王某强(qiang)等人共发展客(ke)户6300余(yu)名(ming)，涉案交易金额巨大，非法获利8500余(yu)万元。目前，谢(xie)某平等29名(ming)犯罪嫌疑人已被抓获归案，案件已移(yi)送(song)检察(cha)机(ji)关审查起诉。
3.安徽王某浩等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。
2024年9月，安徽省蚌埠市公安局禹会分局依法立案侦办王某浩等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。经(jing)查，犯罪嫌疑人王某浩、黄某明在(zai)未获得证券业务(wu)经(jing)营(ying)资质(zhi)的情况下，搭(da)建场外配资平台(tai)非法经(jing)营(ying)场外配资业务(wu)。该犯罪团伙通过(guo)线上线下等方式招(zhao)揽客(ke)户，并为其提供3至10倍杠杆(gan)配资用于炒(chao)股。截至案发，王某浩等人利用该平台(tai)招(zhao)揽客(ke)户4700余(yu)人，提供配资4.2亿余(yu)元。目前，王某浩等4名(ming)犯罪嫌疑人已被抓获归案，案件已移(yi)送(song)检察(cha)机(ji)关审查起诉。
4.广东(dong)王某增等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。
2024年3月，广东(dong)省深圳(chou)市公安局龙华分局依法立案侦办王某增等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。经(jing)查，2023年以来，犯罪嫌疑人王某增等人在(zai)未获得相关期(qi)货业务(wu)经(jing)营(ying)资质(zhi)的情况下，注册成立资产管理企业(si)，在(zai)网上招(zhao)揽客(ke)户，以提供高回报的期(qi)货交易标的以及交易杠杆(gan)服务(wu)为诱饵，吸引(yin)客(ke)户通过(guo)其提供的期(qi)货交易App开立账户，再以销售(shou)交易课程、代课老师直播等方式开展非法期(qi)货投资咨询服务(wu)业务(wu)，涉案交易金额5000余(yu)万元。目前，王某增等16名(ming)犯罪嫌疑人已被抓获归案，案件已移(yi)送(song)检察(cha)机(ji)关审查起诉。
5.广东(dong)金某犇等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。
2024年8月，广东(dong)省广州市公安局天河分局依法立案侦办金某犇等人涉嫌非法经(jing)营(ying)案。经(jing)查，2023年以来，犯罪嫌疑人金某犇等人在(zai)未获得相关证券业务(wu)经(jing)营(ying)资质(zhi)及证券投资咨询资格的情况下，开设企业(si)并搭(da)建小程序、直播间，以销售(shou)普通商(shang)品为掩护变(bian)相提供非法证券投资咨询服务(wu)。该团伙安排“讲师”在(zai)直播间讲授(shou)股票知(zhi)识，吸引(yin)观(guan)众高价购买人参酒(jiu)、人参粉等商(shang)品并获得推荐股票代码及买卖价格等。截至案发，该案涉案交易金额3000余(yu)万元。目前，金某犇等7名(ming)犯罪嫌疑人已被抓获归案，该案已移(yi)送(song)检察(cha)机(ji)关审查起诉。