近年来，按照公安(an)部部署要求，全国公安(an)机关(guan)聚焦场外配资、非法投资咨询等犯罪(zui)活动，坚(jian)持(chi)依法严厉(li)打击非法经营证券、期货业务犯罪(zui)，持(chi)续开展全链条(tiao)、全方位打击，成功侦办破获一批(pi)重点案件，有效震慑了犯罪(zui)，有力维护了资本市场秩序，切(qie)实保护了投资者合法权益。今(jin)日(ri)，公安(an)部公布(bu)5起非法经营证券、期货业务犯罪(zui)典型案例。
1、上(shang)海李(li)某(mou)等人非法经营案。
2022年8月，上(shang)海市公安(an)局(ju)嘉定分(fen)局(ju)依法立案侦办李(li)某(mou)等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。经查，2015年至2022年，犯罪(zui)嫌(xian)疑人李(li)某(mou)、蒋某(mou)锋(feng)为谋(mou)取利益，在无证券融资融券业务经营资质的情况下，对外募(mu)集资金并公开招揽(lan)配资客户，按1:1至1:5不等的杠杆比例，为其提(ti)供配资资金进行(xing)证券交易，每月按配资金额收取利息。截至案发，李(li)某(mou)、蒋某(mou)锋(feng)以上(shang)述方式为客户提(ti)供场外配资共计7.4亿余元(yuan)，非法获利1100余万元(yuan)。2024年8月，上(shang)海市第(di)一中级人民法院以犯非法经营罪(zui)对李(li)某(mou)等被告分(fen)别作出(chu)有罪(zui)判决，并处罚金。
2、江苏(su)谢某(mou)平等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。
2024年5月，江苏(su)省宿迁市公安(an)局(ju)依法立案侦办谢某(mou)平等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。经查，自2023年6月以来，犯罪(zui)嫌(xian)疑人谢某(mou)平、王某(mou)强(qiang)伙同他人，未经有关(guan)部门核准，在多个期货企业(si)注册账户作为母账户，再(zai)将母账户拆(chai)分(fen)为数千个虚拟子账户，以此方式私自搭建期货交易平台(tai)，从事非法期货经纪(ji)业务，并收取交易费。截至案发，谢某(mou)平、王某(mou)强(qiang)等人共发展客户6300余名，涉(she)案交易金额巨大，非法获利8500余万元(yuan)。目前，谢某(mou)平等29名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关(guan)审查起诉。
3、安(an)徽王某(mou)浩等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。
2024年9月，安(an)徽省蚌埠市公安(an)局(ju)禹会分(fen)局(ju)依法立案侦办王某(mou)浩等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。经查，犯罪(zui)嫌(xian)疑人王某(mou)浩、黄某(mou)明(ming)在未获得证券业务经营资质的情况下，搭建场外配资平台(tai)非法经营场外配资业务。该犯罪(zui)团伙通过线上(shang)线下等方式招揽(lan)客户，并为其提(ti)供3至10倍杠杆配资用于炒股。截至案发，王某(mou)浩等人利用该平台(tai)招揽(lan)客户4700余人，提(ti)供配资4.2亿余元(yuan)。目前，王某(mou)浩等4名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关(guan)审查起诉。
4、广东王某(mou)增(zeng)等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。
2024年3月，广东省深圳市公安(an)局(ju)龙华分(fen)局(ju)依法立案侦办王某(mou)增(zeng)等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。经查，2023年以来，犯罪(zui)嫌(xian)疑人王某(mou)增(zeng)等人在未获得相关(guan)期货业务经营资质的情况下，注册成立资产管(guan)理企业(si)，在网上(shang)招揽(lan)客户，以提(ti)供高回(hui)报的期货交易标的以及交易杠杆服务为诱饵，吸引客户通过其提(ti)供的期货交易App开立账户，再(zai)以销售交易课程、代课老师直播等方式开展非法期货投资咨询服务业务，涉(she)案交易金额5000余万元(yuan)。目前，王某(mou)增(zeng)等16名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关(guan)审查起诉。
5、广东金某(mou)犇(ben)等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。
2024年8月，广东省广州市公安(an)局(ju)天河(he)分(fen)局(ju)依法立案侦办金某(mou)犇(ben)等人涉(she)嫌(xian)非法经营案。经查，2023年以来，犯罪(zui)嫌(xian)疑人金某(mou)犇(ben)等人在未获得相关(guan)证券业务经营资质及证券投资咨询资格(ge)的情况下，开设企业(si)并搭建小程序、直播间，以销售普(pu)通商品为掩护变相提(ti)供非法证券投资咨询服务。该团伙安(an)排“讲师”在直播间讲授股票常识，吸引观众高价购买人参(can)酒、人参(can)粉(fen)等商品并获得推荐股票代码及买卖价格(ge)等。截至案发，该案涉(she)案交易金额3000余万元(yuan)。目前，金某(mou)犇(ben)等7名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，该案已移送检察机关(guan)审查起诉。
（总台(tai)央(yang)视记者 陈昱）