近日，国务院(yuan)办公厅转发(fa)中(zhong)国证监会等部(bu)门《关于加强(qiang)监管防范风险促(cu)进期货市场高质量发(fa)展的意见》（以下(xia)简称《意见》），对新时代新征(zheng)程推动期货市场高质量发(fa)展，更好地服务中(zhong)国式现代化大局作出全面部(bu)署(shu)，这(zhe)是我国期货市场发(fa)展历程中(zhong)具有里程碑意义的引导性文件。中(zhong)国期货业协会（以下(xia)简称协会）认真(zhen)学习、充分认识《意见》的重大深远意义，深刻领会《意见》的丰富内涵, 坚决把《意见》的各项要求(qiu)落到实处。
一(yi)、进一(yi)步提高政治站位，深刻理解《意见》的重大意义和精神内涵
党的二十(shi)大对全面推进中(zhong)国式现代化作出战略部(bu)署(shu)，中(zhong)央金融工作会议提出了加快(kuai)建设金融强(qiang)国的奋斗目标。期货市场作为金融体系的重要组成部(bu)分，在推进金融强(qiang)国建设，服务中(zhong)国式现代化中(zhong)肩负重要使命。高质量发(fa)展是中(zhong)国式现代化的本质要求(qiu)，期货市场只有建立健全与经济高质量发(fa)展相适配的规则(ze)体系和制度机制，才能实现自身的高质量发(fa)展，才能为中(zhong)国式现代化和金融强(qiang)国建设提供有力(li)支撑。
《意见》以习大大新时代中(zhong)国特色社会主义思想(xiang)为引导，深入贯彻党的二十(shi)大和二十(shi)届二中(zhong)、三(san)中(zhong)全会精神，落实中(zhong)央经济工作会议、中(zhong)央金融工作会议部(bu)署(shu)，对新时代新征(zheng)程促(cu)进期货市场高质量发(fa)展，更好服务实体经济高质量发(fa)展，服务构建新发(fa)展格局和中(zhong)国式现代化作出了全面部(bu)署(shu)。
《意见》紧紧围绕期货市场加强(qiang)监管、防范风险、促(cu)进高质量发(fa)展，分阶段(duan)提出了未来(lai)5年、2035年以及本世纪中(zhong)叶期货市场的发(fa)展目标，部(bu)署(shu)了覆盖期货市场交易、机构全过程监管、风险防范、服务实体经济质效、金融期货和衍(yan)生品市场发(fa)展、对外(wai)开放、违法违规行为查处、监管协作等一(yi)体化、全方位的政策举措，为促(cu)进期货市场高质量发(fa)展指明了方向，擘画了一(yi)张鼓(gu)舞人心(xin)、催人奋进的期货市场发(fa)展蓝图。
二、加强(qiang)期货企业(si)全过程监管，促(cu)进行业机构高质量发(fa)展
期货企业(si)是协会的法定会员，作为连接期货市场各主体的核心(xin)中(zhong)介,期货企业(si)是期货市场功(gong)能发(fa)挥的重要一(yi)环，是期货市场高质量发(fa)展的关键环节。
伴随(sui)着期货市场30多(duo)年的发(fa)展，期货企业(si)综合实力(li)不断增强(qiang)，业务规模逐步扩大，服务模式不断增加，服务能力(li)持续提升。截至2024年8月，我国共有150家期货企业(si)，总资产1.69万亿元，客户权益1.45万亿元，目前行业机构已(yi)初步搭建起期货经纪业务、交易咨(zi)询(xun)业务、资产管理业务、做市业务、衍(yan)生品交易业务等多(duo)层次期货中(zhong)介服务体系，逐步探索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸(mao)易、含权贸(mao)易等具有期货特色的服务实体经济有效模式。
但是也应(ying)当看到，当前期货企业(si)的综合实力(li)、服务能力(li)与实体经济日益增长的风险管理需求(qiu)、与期货市场高质量发(fa)展要求(qiu)还存在较大差距。相较于其他(ta)金融机构，期货企业(si)的治理水(shui)平、风控能力(li)、服务质效等都有待于进一(yi)步提升。针(zhen)对期货企业(si)当前存在的问题，《意见》积极贯彻落实中(zhong)央金融工作会议决策部(bu)署(shu)，坚持机构监管、行为监管、功(gong)能监管、穿透式监管和持续监管理念，全面加强(qiang)期货企业(si)监管。
一(yi)是加强(qiang)对期货企业(si)股东和实际(ji)控制人的穿透式监管。股东和实控人对期货企业(si)及交易者(zhe)利益的侵害是引(yin)发(fa)风险的重要源头，将股东和实控人纳(na)入监管，严防不符合规定条件的机构和人员控制期货企业(si)，是防范化解金融风险的重要举措。
二是强(qiang)化期货企业(si)法人治理。良(liang)好的法人治理是企业(si)合法合规、稳定有序经营的基础和保障。《意见》督促(cu)期货企业(si)要建立清晰的治理结构和规范的治理体系。在人员方面，不仅强(qiang)化对董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的要求(qiu)，还对从业人员提出规范要求(qiu)；在维护企业(si)利益方面，明确强(qiang)化对关联交易的监测，严禁关联方违规占用、挪用期货企业(si)资产。
三(san)是全面规范期货企业(si)及其子企业(si)的业务活动。《意见》贯彻中(zhong)央金融工作会议精神，将期货企业(si)及其子企业(si)各项经营活动全面纳(na)入监管，不留监管空白和盲区(qu)。针(zhen)对期货企业(si)及其子企业(si)当前各项业务存在的短板、弱项，《意见》提出了有针(zhen)对性的规范发(fa)展方向。要进一(yi)步规范经纪业务营销行为，规范交易咨(zi)询(xun)业务研究报告发(fa)布行为，引(yin)导期货企业(si)聚焦(jiao)期货和衍(yan)生品领域开展资产管理业务，强(qiang)化期货企业(si)做市交易、衍(yan)生品交易业务监管，加强(qiang)期货企业(si)信息技术监管等。
四是建立健全期货企业(si)风险出清长效机制。《意见》以防范化解金融风险为前提，建立期货企业(si)风险出清长效机制，以期货企业(si)牌照管理为抓(zhua)手，在化解风险路径、出清个(ge)案风险、维护稳定、长效发(fa)展等方面差异化施策。对不符合持续性经营要求(qiu)、严重影响正常经营的期货企业(si)，依法撤销期货业务许可；鼓(gu)励通过兼并重组平稳化解期货企业(si)风险。同时，支撑具备条件的期货企业(si)拓宽资本补充渠道，提升综合实力(li)和抗风险能力(li)。
三(san)、切(qie)实履行协会自律监管职责，着力(li)提升行业机构运行质量
《意见》明确提出，要深化期货市场监管协作，优化期货监管资源配置，强(qiang)化中(zhong)国证监会对期货市场的行政监管职能，完善期货交易所和期货业协会自律管理职能。自律管理是“五位一(yi)体”期货监管体系的重要组成部(bu)分，期货业协会将在证监会的统(tong)一(yi)部(bu)署(shu)下(xia)，积极主动发(fa)挥“自律、服务、传导”自律管理职能，开展《意见》培训工作，引(yin)导和推动行业机构落实落地各项政策要求(qiu)，共同推进期货市场高质量发(fa)展。
一(yi)是加快(kuai)建设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发(fa)挥自律管理的补位作用。坚决贯彻落实《意见》，建立完善与期货和衍(yan)生品法相配套的自律规则(ze)体系，修(xiu)订完善行业机构企业(si)治理、业务合规、从业人员管理、风险防范等自律管理制度，坚持自律管理与行政监管的有效衔接、协同配合，积极发(fa)挥自律管理的补位作用，努力(li)消除监管空白与盲区(qu)。
二是引(yin)导期货企业(si)突出功(gong)能性定位，持续提升服务实体经济质效。积极引(yin)导支撑行业机构牢固树立大局意识，强(qiang)化使命担当，始终把功(gong)能性放在首位，以服务实体经济为着力(li)点，聚焦(jiao)高质量发(fa)展首要任务，加强(qiang)中(zhong)介能力(li)、专(zhuan)业能力(li)和服务能力(li)建设，充分发(fa)挥期货特色和优势，更好服务中(zhong)国式现代化。
三(san)是加大自律管理监督检查力(li)度，落实期货企业(si)全过程监管要求(qiu)。加强(qiang)对期货企业(si)及其子企业(si)业务活动、执业行为、人员管理等全过程的监督检查，严厉查处违法违规行为，发(fa)挥纪律处分和其他(ta)纪律管理措施的惩戒、警示作用。用好行业信用管理名单机制，及时将违法违规行为记入行业信息诚信数据库，切(qie)实履行自律管理职能。
四是突出自律引(yin)领作用，推动形(xing)成健康(kang)良(liang)好的行业学问。建立健全行业学问建设自律规则(ze)体系，推动落实期货企业(si)及其子企业(si)学问建设、防范从业人员道德(de)风险的主体责任。引(yin)导行业机构及其从业人员大力(li)弘扬和践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中(zhong)国特色金融学问。强(qiang)化对从业人员的职业道德(de)教育，引(yin)导从业人员恪守职业操守，严守道德(de)底线。
五是加强(qiang)期货人才队伍建设，为期货行业高质量发(fa)展提供坚强(qiang)保障。人才是期货行业高质量发(fa)展的核心(xin)驱动力(li)。协会将加大对期货人才的培养(yang)支撑力(li)度，根据市场实际(ji)和人才队伍建设需求(qiu)，建立健全行业人才培养(yang)机制。持续增加产品设计、风险管理、内部(bu)控制、客户服务等培训课程供给，创新行业人才学习交流方式，探索建立行业与产业企业双向人才交流机制。
方向已(yi)明，目标已(yi)定。在党中(zhong)央的坚强(qiang)领导下(xia)，在证监会党委的整(zheng)体部(bu)署(shu)下(xia)，中(zhong)国期货业协会将坚守自律监管的职能定位，咬定目标，脚踏实地，久久为功(gong)，推动建设一(yi)支诚实守信、专(zhuan)业稳健、服务高效的中(zhong)介机构队伍，为期货市场高质量发(fa)展贡献力(li)量。