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同时，加强(qiang)资(zi)本市场基础性法(fa)律制度建设。推动行政法(fa)规《国务院关(guan)于实施〈中(zhong)华人民(min)共和国企业法(fa)〉注册(ce)资(zi)本登记管理制度的规定》发布实施，推动《证券企业监督管理条(tiao)例》《上市企业监督管理条(tiao)例》等行政法(fa)规的制定修订，配合推进《金融稳定法(fa)》等法(fa)律的制定修订工作。

进一步提升立法(fa)工作的科学性。贯彻落实新《企业法(fa)》，系(xi)统梳(shu)理证券期货制度规则，将集中(zhong)“打包”修改废止的配套制度规则向社会公开(kai)征求意见。完善证券期货基础制度，制定修订《上市企业股东减持股份管理暂行办法(fa)》1项部门规章和《首发企业现场检查规定》《首次公开(kai)发行股票并上市辅导监管规定》《科创属(shu)性评价指引（试行）》等13项规范性文件。

在服务支撑经(jing)济(ji)高质量发展方面，证监会从(cong)三方面强(qiang)化资(zi)本市场功能发挥。

一是(shi)提升资(zi)本市场服务经(jing)济(ji)高质量发展能力(li)。抓住更好服务科技创新和新质生产力(li)发展这一核心任务，制定《资(zi)本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》《关(guan)于深化科创板改革?服务科技创新和新质生产力(li)发展的八条(tiao)措施》。发布《关(guan)于深化上市企业并购重组市场改革的意见》，进一步优化并购重组监管制度。

二是(shi)依法(fa)高效履行行政许可(ke)职责。2024年共接收(shou)各类行政许可(ke)申请(qing)2609件（其中(zhong)注册(ce)申请(qing)607件）。发出补正、受理、反(fan)馈、中(zhong)止审查（注册(ce)）、恢(hui)复审查（注册(ce)）、注册(ce)阶段问询函及补充审核等文件共计2439件；送达行政许可(ke)核准（注册(ce)）决定1359件、终(zhong)止审查（注册(ce)）决定41件。

三是(shi)持续优化政务服务水平。全(quan)面实行行政许可(ke)事项清单管理。动态更新行政许可(ke)事项实施规范和办事指南，为申请(qing)人申请(qing)行政许可(ke)提供清晰指引。贯彻落实市场准入(ru)负面清单制度，严格规范审批(pi)行为，优化审批(pi)流程，提高审批(pi)效率。

监管执法(fa)“长牙带刺”

证监会指出，2024年建立健全(quan)财务造假(jia)综合惩(cheng)防(fang)机制。与相关(guan)部委联合制定并推动国务院办公厅转发《关(guan)于进一步做(zuo)好资(zi)本市场财务造假(jia)综合惩(cheng)防(fang)工作的意见》，着力(li)完善监管协同机制，积极推动构建行政执法(fa)、民(min)事追责、刑事打击“三位一体(ti)”的立体(ti)化追责体(ti)系(xi)。深化行政刑事衔接配合，会同最高人民(min)法(fa)院、最高人民(min)检察院、公安部发布《关(guan)于办理证券期货违法(fa)犯罪案件工作若干问题的意见》。推动特别代(dai)表人诉讼常态化开(kai)展，运用支撑诉讼、代(dai)位诉讼等民(min)事司法(fa)程序，督促财务造假(jia)行为人赔偿(chang)投资(zi)者损失。

同时，持续强(qiang)化重大案件执法(fa)力(li)度。2024年办理各类案件739件，作出行政处罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚责任主体(ti)1327人（家(jia)）次，同比增长24%；市场禁入(ru)118人，同比增长14.56%。强(qiang)化对涉嫌犯罪案件的打击力(li)度，2024年共向公安机关(guan)移(yi)送案件和通报(bao)线索178件。依法(fa)处罚恒大地产、华道生物等欺诈发行案件，极大震慑发行注册(ce)环节违法(fa)违规。严肃惩(cheng)处锦州港、紫(zi)鑫药业等恶性财务造假(jia)案件，有力(li)整肃净化市场环境。与财政部协同，严肃查处恒大地产审计机构普(pu)华永(yong)道中(zhong)天会计师事务所；依法(fa)从(cong)严从(cong)重处罚天职国际会计师事务所、中(zhong)准会计师事务所等中(zhong)介服务机构。依法(fa)严惩(cheng)宜华集团等债券市场违法(fa)主体(ti)。

在日常监管方面，证监会表示，依法(fa)严把发行上市“准入(ru)关(guan)”，加大对企业上市前重点问题审核力(li)度。加强(qiang)中(zhong)介机构监管，压实中(zhong)介机构“看门人”责任，推动制定《国务院关(guan)于规范中(zhong)介机构为企业公开(kai)发行股票提供服务的规定》，联合财政部出台《资(zi)产评估机构从(cong)事证券服务业务备案办法(fa)（征求意见稿）》，依法(fa)持续开(kai)展现场检查和自律监管，督促各类中(zhong)介机构履职尽责，维护良好行业生态。

防(fang)范化解资(zi)本市场风(feng)险

证监会表示，2024年推动出台《关(guan)于加强(qiang)监管防(fang)范风(feng)险促进期货市场高质量发展的意见》，围绕期货市场防(fang)范风(feng)险、加强(qiang)监管、促进高质量发展部署相关(guan)重点举措。

就推动提高上市企业质量，证监会印发《关(guan)于加强(qiang)上市企业监管的意见（试行）》，推动提升上市企业质量和投资(zi)价值。进一步规范对大股东减持行为的监管，出台《上市企业股东减持股份管理暂行办法(fa)》并修订配套规则，堵住离婚式减持、转融通式减持、融券卖出式减持等各类“绕道”减持漏(lou)洞。依法(fa)加强(qiang)对现金分红的约束和引导，健全(quan)上市企业信息披露制度。

就强(qiang)化市场风(feng)险防(fang)范处置，证监会通过大数据排(pai)查挖掘等手段，提升隐藏关(guan)联关(guan)系(xi)发现能力(li)。严查违法(fa)违规交易线索，对违法(fa)违规交易保(bao)持高压态势。加大程序化交易监管力(li)度，从(cong)严惩(cheng)处程序化交易异常行为，持续规范市场交易秩序。全(quan)面加强(qiang)非法(fa)证券期货活动的监测和打击力(li)度，有力(li)有序有效推进风(feng)险防(fang)范化解。制定发布《关(guan)于严格实行退市制度的意见》，进一步深化退市制度改革，推动实现进退有序、及时出清的格局。

证监会还表示，推进资(zi)本市场诚信约束和激励机制，丰富诚信数据库主体(ti)信息和诚信信息数据规模(mo)，共收(shou)录主体(ti)信息117.6万条(tiao)、证券期货系(xi)统诚信信息18.2万条(tiao)。持续做(zuo)好证券期货市场诚信信息公示查询工作，诚信报(bao)告查询累(lei)计9.6万次，2024年向全(quan)国公共信用信息平台推送资(zi)本市场违法(fa)失信信息7454条(tiao)。

另外，强(qiang)化权力(li)运行监督制约，促进监管权力(li)规范透明运行。2024年办理行政复议(yi)案件659件、行政应诉案件563件。积极开(kai)展政策宣传解读，围绕新“国九条(tiao)”和资(zi)本市场“1+N”政策体(ti)系(xi)、投资(zi)者保(bao)护相关(guan)制度规则等持续深入(ru)开(kai)展宣传解读。及时就市场各方关(guan)注的热点问题解疑释惑(huo)，全(quan)年发布答记者问17次。2024年官网“证监会要(yao)闻”栏目发布信息187条(tiao)，“证监会发布”微信公众号、微博账号各发布信息488条(tiao)。

在保(bao)障投资(zi)者合法(fa)权益方面，证监会引导中(zhong)证中(zhong)小投资(zi)者服务中(zhong)心提起普(pu)通代(dai)表人诉讼15件、股东代(dai)位诉讼5件，开(kai)展支撑诉讼15件。推动金通灵(ling)、美尚生态特别代(dai)表人诉讼案件正式进入(ru)司法(fa)程序。充分发挥当事人承诺(nuo)制度在救济(ji)投资(zi)者、化解市场矛盾纠纷(fen)等方面的作用。中(zhong)证中(zhong)小投资(zi)者服务中(zhong)心开(kai)展500场年度股东会专项行权，促进上市企业股东会质量显著提升。成(cheng)功实施全(quan)国首例公开(kai)提名独立董事个案，推动上市企业独立董事选(xuan)任制度改革落实落地。引导38家(jia)调解组织持续发挥调解机制作用，2024年累(lei)计调解成(cheng)功案件8000余件，为投资(zi)者挽回(hui)损失超过6.5亿元。集中(zhong)发布10项与投资(zi)者保(bao)护密切相关(guan)的制度规则，12起投资(zi)者保(bao)护执法(fa)案件，10个典型案例以及12个广受投资(zi)者欢迎的投教产品。开(kai)展“了解我的上市企业”系(xi)列活动，带领(ling)投资(zi)者走进上市企业43家(jia)。

责编：战术恒

排(pai)版：刘珺宇

校对：刘榕枝