证监会对浙商证券采取责令改正措施,保荐,企业,内控
2025-03-29 01:10:14
证监会对浙商证券采取责令改正措施,保荐,企业,内控
中国证监会发布关于对浙商证券股份有限企业采取责令(ling)改正(zheng)措施的决定，经查，证监会发现(xian)企业存在(zai)质控现(xian)场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐(jian)工(gong)作报告未完整披露质控内核关注的问题(ti)。上述情况违反了《证券发行上市保荐(jian)业务管理(li)办法》第三十一条、《证券企业投资银行类业务内部(bu)控制指引》第五十五条、五十七条、五十九条、八十三条的规定。根据《保荐(jian)办法》第六十四条，证监会决定对企业采取责令(ling)改正(zheng)的行政监督管理(li)措施。