开源证券 视觉中国(guo) 资料图
券商员工竟然主动为投资者代(dai)开不实收(shou)入证明？开源证券股(gu)份(fen)有限企业（简称“开源证券”）大连分企业因(yin)多项(xiang)违规被大连证监局(ju)暂停部分业务。
近日(ri)，大连证监局(ju)发布《关于对开源证券股(gu)份(fen)有限企业大连分企业采取暂停部分业务措施的决定》称，经查，开源证券大连分企业存在三方面违规事项(xiang)。
一是多名员工没有区分客户实质是否满足合格投资者条件，主动为多名投资者代(dai)开不实收(shou)入证明用(yong)于合格投资者认定。该行为违反《证券期货(huo)投资者适当性(xing)管理办法(fa)》第三条、第六条第一至三项(xiang)、第二十二条第一项(xiang)的规定。
二是对于合格投资者认定事项(xiang)未尽管理职责：多名员工在投资者开具收(shou)入证明过程中存在不当行为，致使(shi)用(yong)于合格投资者认定的多份(fen)材料不实；分企业亦未发现个别合格投资者投资经验证明材料存在明显错误。该行为违反《证券企业和证券投资基金(jin)管理企业合规管理办法(fa)》第三条的规定。
三是存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为，该行为违反《证券企业和证券投资基金(jin)管理企业合规管理办法(fa)》第三条的规定。
大连证监局(ju)表示，上(shang)述行为反映出开源证券大连分企业内部控(kong)制不完善(shan)、存在较大风险隐患。根据(ju)相关规定，责令开源证券大连分企业限期改正(zheng)，并对开源证券大连分企业采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施。
同时，因(yin)上(shang)述违规事项(xiang)，大连证监局(ju)还发布《关于对李洋采取责令改正(zheng)监管措施的决定》称，李洋作为开源证券大连分企业负责人对此负有责任，根据(ju)相关规定，决定对李洋采取责令改正(zheng)的监督管理措施。
“李洋应当充分汲取教训，进一步加强(qiang)证券法(fa)律(lu)法(fa)规学习，提升自身合规意识，规范(fan)从业，并在收(shou)到本决定书(shu)之日(ri)起30日(ri)内向我局(ju)提交书(shu)面整改报告。”大连证监局(ju)表示。
此外，大连证监局(ju)还发布《关于对夏兰艳(yan)采取出具警示函监管措施的决定》指出，经查，夏兰艳(yan)在开源证券大连分企业从业期间，存在不当协助(zhu)客户提供个人收(shou)入证明相关材料用(yong)于合格投资者认定的行为。
“上(shang)述行为违反《证券企业和证券投资基金(jin)管理企业合规管理办法(fa)》第十条第一款规定，根据(ju)第三十二条第一款规定，决定对夏兰艳(yan)采取出具警示函监管措施。夏兰艳(yan)应认真汲取教训，增(zeng)强(qiang)合规意识，杜绝再(zai)次发生违规行为，并在收(shou)到本决定书(shu)之日(ri)起30日(ri)内向我局(ju)提交书(shu)面整改报告。”大连证监局(ju)表示。
官网资料显示，开源证券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元。控(kong)股(gu)股(gu)东为陕西煤业化工集团有限责任企业。总部位于陕西西安，在北京、上(shang)海、深圳设立3个区域管理中心。
分支机构方面，开源证券下设89家分支机构，下辖长安期货(huo)、开源思创(chuang)、开源投资、鹏安基金(jin)等7家控(kong)参股(gu)子企业。
业务和业绩方面，开源证券是具有证券、基金(jin)、期货(huo)、私募股(gu)权投资等多业态金(jin)融(rong)控(kong)股(gu)布局(ju)的全(quan)国(guo)性(xing)、综合性(xing)金(jin)融(rong)机构。截至2023年末(mo)，开源证券总资产、净资产分别为613亿元、172亿元。其中，新三板连续7年新增(zeng)推荐挂牌企业数量居行业第一，推荐挂牌、在督导企业总数也均居行业第一，并率先设立行业首(shou)个北交所研(yan)究中心。