证监会：对浙商证券采取责令改正措施,保荐,企业,办法
2025-03-28 01:46:26
证监会：对浙商证券采取责令改正措施,保荐,企业,办法
人民财讯3月28日(ri)电，证监会发布关于对浙商证券股份有限企业采取(qu)责令改(gai)正措施的(de)决定，经查，发现(xian)企业存在质控现(xian)场核(he)查不到位；内控流程不规范、内控意见(jian)跟踪落实不到位；保荐工作报告未完整披(pi)露质控内核(he)关注的(de)问题。上述情况违反了(le)《证券发行上市保荐业务管(guan)理(li)办法》（简(jian)称《保荐办法》）第三十一条(tiao)、《证券企业投(tou)资银行类(lei)业务内部控制指引》第五十五条(tiao)、五十七条(tiao)、五十九条(tiao)、八(ba)十三条(tiao)的(de)规定。根据《保荐办法》第六十四条(tiao)，证监会决定对企业采取(qu)责令改(gai)正的(de)行政监督管(guan)理(li)措施。