2024年，中国证监会坚持以习大大新(xin)时代中国特(te)色社会主义思想为引导，深入(ru)学(xue)习领会党(dang)的二十大及二十届二中、三中全会精神，积极学(xue)习贯彻中央经济(ji)工作会议(yi)和中央金(jin)融工作会议(yi)精神，认真学(xue)习贯彻习大大法治(zhi)思想，把党(dang)的领导贯彻到(dao)资本(ben)市(shi)场法治(zhi)建设(she)全过程各方面(mian)，严格按照(zhao)《法治(zhi)政(zheng)府建设(she)实施纲要（2021-2025年）》要求(qiu)，全面(mian)落实《国务(wu)院(yuan)关(guan)于加强监管防范(fan)风险推动资本(ben)市(shi)场高质量(liang)发展的若干意见》（以下简称“新(xin)‘国九(jiu)条’”）重要部署，持续加强资本(ben)市(shi)场法治(zhi)建设(she)。
一、2024年法治(zhi)政(zheng)府建设(she)工作情况
（一）深入(ru)推进(jin)“1+N”政(zheng)策体系(xi)建设(she)，持续提高立法工作质量(liang)
一是建立完善“1+N”政(zheng)策体系(xi)。以新(xin)“国九(jiu)条”为基础(chu)，出台(tai)《关(guan)于加强证券企业和公募基金(jin)监管加快(kuai)推进(jin)建设(she)一流投(tou)资银行和投(tou)资机构(gou)的意见（试行）》《关(guan)于严把发行上市(shi)准入(ru)关(guan)从(cong)源头提高上市(shi)企业质量(liang)的意见（试行）》等(deng)配(pei)套文件。股(gu)票发行注册制全链条各环节的制度依据更加严密，依法治(zhi)市(shi)向纵深推进(jin)。
二是加强资本(ben)市(shi)场基础(chu)性法律制度建设(she)。推动行政(zheng)法规《国务(wu)院(yuan)关(guan)于实施〈中华人民共和国企业法〉注册资本(ben)登记管理(li)制度的规定》发布实施，推动《证券企业监督管理(li)条例》《上市(shi)企业监督管理(li)条例》等(deng)行政(zheng)法规的制定修订，配(pei)合推进(jin)《金(jin)融稳(wen)定法》等(deng)法律的制定修订工作。
三是进(jin)一步提升立法工作的科学(xue)性。制定《中国证监会2024年度立法工作计划》，有序推进(jin)立法项目。贯彻落实新(xin)《企业法》，系(xi)统梳理(li)证券期货制度规则，将集中“打包”修改废止的配(pei)套制度规则向社会公开征求(qiu)意见。完善证券期货基础(chu)制度，制定修订《上市(shi)企业股(gu)东减持股(gu)份管理(li)暂行办法》1项部门(men)规章和《首发企业现(xian)场检查(cha)规定》《首次公开发行股(gu)票并上市(shi)辅导监管规定》《科创属(shu)性评价(jia)指引（试行）》等(deng)13项规范(fan)性文件。
（二）强化(hua)资本(ben)市(shi)场功能发挥，服务(wu)支撑经济(ji)高质量(liang)发展
一是提升资本(ben)市(shi)场服务(wu)经济(ji)高质量(liang)发展能力。抓(zhua)住更好服务(wu)科技创新(xin)和新(xin)质生产力发展这(zhe)一核心任务(wu)，制定《资本(ben)市(shi)场服务(wu)科技企业高水平发展的十六项措(cuo)施》《关(guan)于深化(hua)科创板改革 服务(wu)科技创新(xin)和新(xin)质生产力发展的八条措(cuo)施》。发布《关(guan)于深化(hua)上市(shi)企业并购重组市(shi)场改革的意见》，进(jin)一步优化(hua)并购重组监管制度。
二是依法高效履行行政(zheng)许可职(zhi)责。2024年共接收各类行政(zheng)许可申请(qing)2609件（其中注册申请(qing)607件）。发出补正、受理(li)、反馈、中止审(shen)查(cha)（注册）、恢复审(shen)查(cha)（注册）、注册阶段(duan)问询函及补充审(shen)核等(deng)文件共计2439件；送(song)达行政(zheng)许可核准（注册）决定1359件、终(zhong)止审(shen)查(cha)（注册）决定41件。
三是持续优化(hua)政(zheng)务(wu)服务(wu)水平。全面(mian)实行行政(zheng)许可事项清单管理(li)。动态更新(xin)行政(zheng)许可事项实施规范(fan)和办事指南，为申请(qing)人申请(qing)行政(zheng)许可提供清晰指引。贯彻落实市(shi)场准入(ru)负面(mian)清单制度，严格规范(fan)审(shen)批行为，优化(hua)审(shen)批流程，提高审(shen)批效率。
（三）监管执(zhi)法“长牙带刺(ci)”，持续净(jing)化(hua)市(shi)场环境
一是建立健全财务(wu)造假综合惩防机制。与(yu)相关(guan)部委联合制定并推动国务(wu)院(yuan)办公厅转发《关(guan)于进(jin)一步做好资本(ben)市(shi)场财务(wu)造假综合惩防工作的意见》，着力完善监管协同机制，积极推动构(gou)建行政(zheng)执(zhi)法、民事追责、刑事打击(ji)“三位一体”的立体化(hua)追责体系(xi)。深化(hua)行政(zheng)刑事衔接配(pei)合，会同最高人民法院(yuan)、最高人民检察院(yuan)、公安部发布《关(guan)于办理(li)证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。推动特(te)别代表人诉讼常态化(hua)开展，运用支撑诉讼、代位诉讼等(deng)民事司法程序，督促财务(wu)造假行为人赔偿投(tou)资者损失。
二是持续强化(hua)重大案件执(zhi)法力度。2024年办理(li)各类案件739件，作出行政(zheng)处罚决定592项；罚没(mei)款金(jin)额153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚责任主体1327人（家）次，同比增长24%；市(shi)场禁入(ru)118人，同比增长14.56%。强化(hua)对涉嫌犯罪案件的打击(ji)力度，2024年共向公安机关(guan)移送(song)案件和通报线索178件。依法处罚恒大地产、华道(dao)生物等(deng)欺诈发行案件，极大震慑发行注册环节违法违规。严肃惩处锦州港(gang)、紫鑫药(yao)业等(deng)恶性财务(wu)造假案件，有力整肃净(jing)化(hua)市(shi)场环境。与(yu)财政(zheng)部协同，严肃查(cha)处恒大地产审(shen)计机构(gou)普(pu)华永道(dao)中天会计师事务(wu)所；依法从(cong)严从(cong)重处罚天职(zhi)国际会计师事务(wu)所、中准会计师事务(wu)所等(deng)中介服务(wu)机构(gou)。依法严惩宜华集团等(deng)债券市(shi)场违法主体。
三是持续加强日常监管。依法严把发行上市(shi)“准入(ru)关(guan)”，加大对企业上市(shi)前重点问题审(shen)核力度。加强中介机构(gou)监管，压实中介机构(gou)“看门(men)人”责任，推动制定《国务(wu)院(yuan)关(guan)于规范(fan)中介机构(gou)为企业公开发行股(gu)票提供服务(wu)的规定》，联合财政(zheng)部出台(tai)《资产评估机构(gou)从(cong)事证券服务(wu)业务(wu)备案办法》，依法持续开展现(xian)场检查(cha)和自律监管，督促各类中介机构(gou)履职(zhi)尽责，维护良好行业生态。
（四）坚持严格规范(fan)公正文明执(zhi)法，有力防范(fan)化(hua)解资本(ben)市(shi)场风险
一是明确期货监管执(zhi)法工作重点。推动出台(tai)《关(guan)于加强监管防范(fan)风险促进(jin)期货市(shi)场高质量(liang)发展的意见》，围绕期货市(shi)场防范(fan)风险、加强监管、促进(jin)高质量(liang)发展部署相关(guan)重点举措(cuo)。
二是着力推动提高上市(shi)企业质量(liang)。印发《关(guan)于加强上市(shi)企业监管的意见（试行）》，推动提升上市(shi)企业质量(liang)和投(tou)资价(jia)值。进(jin)一步规范(fan)对大股(gu)东减持行为的监管，出台(tai)《上市(shi)企业股(gu)东减持股(gu)份管理(li)暂行办法》并修订配(pei)套规则，堵住离婚式减持、转融通式减持、融券卖出式减持等(deng)各类“绕道(dao)”减持漏洞(dong)。依法加强对现(xian)金(jin)分红的约束和引导，健全上市(shi)企业信息披露制度。
三是强化(hua)市(shi)场风险防范(fan)处置。通过大数据排查(cha)挖掘等(deng)手段(duan)，提升隐藏(cang)关(guan)联关(guan)系(xi)发现(xian)能力。严查(cha)违法违规交易线索，对违法违规交易保持高压态势。加大程序化(hua)交易监管力度，从(cong)严惩处程序化(hua)交易异常行为，持续规范(fan)市(shi)场交易秩序。全面(mian)加强非法证券期货活动的监测和打击(ji)力度，有力有序有效推进(jin)风险防范(fan)化(hua)解。制定发布《关(guan)于严格执(zhi)行退市(shi)制度的意见》，进(jin)一步深化(hua)退市(shi)制度改革，推动实现(xian)进(jin)退有序、及时出清的格局。
四是推进(jin)资本(ben)市(shi)场诚信约束和激励(li)机制。丰富诚信数据库主体信息和诚信信息数据规模，共收录(lu)主体信息117.6万条、证券期货系(xi)统诚信信息18.2万条。持续做好证券期货市(shi)场诚信信息公示查(cha)询工作，诚信报告查(cha)询累计9.6万次，2024年向全国公共信用信息平台(tai)推送(song)资本(ben)市(shi)场违法失信信息7454条。
（五）强化(hua)权力运行监督制约，促进(jin)监管权力规范(fan)透明运行
一是持续依法推进(jin)政(zheng)务(wu)公开，主动接受社会监督。严格落实《政(zheng)府信息公开条例》，及时公开属(shu)于主动公开范(fan)围的政(zheng)府信息。依申请(qing)公开方面(mian)，2024年共办理(li)政(zheng)府信息公开申请(qing)650件。持续加强监管透明度建设(she)，强化(hua)标准公开、程序公开和结(jie)果公开。
二是持续加强法制审(shen)核。严格落实《规章制定程序条例》《证券期货规章制定程序规定》等(deng)有关(guan)规定，做好各类规章规范(fan)性文件、重大执(zhi)法决定等(deng)事项的法制审(shen)核工作。
三是主动接受人大政(zheng)协监督，不断提升依法行政(zheng)水平。切实把办理(li)全国“两(liang)会”建议(yi)提案与(yu)依法推进(jin)资本(ben)市(shi)场改革发展稳(wen)定工作结(jie)合起来(lai)，2024年共承办人大代表议(yi)案、建议(yi)202件及全国政(zheng)协委员提案222件。
四是积极接受司法监督，强化(hua)复议(yi)监督。2024年办理(li)行政(zheng)复议(yi)案件659件、行政(zheng)应诉案件563件。
五是积极开展政(zheng)策宣传(chuan)解读(du)。围绕新(xin)“国九(jiu)条”和资本(ben)市(shi)场“1+N”政(zheng)策体系(xi)、投(tou)资者保护相关(guan)制度规则等(deng)持续深入(ru)开展宣传(chuan)解读(du)。及时就(jiu)市(shi)场各方关(guan)注的热点问题解疑释惑，全年发布答记者问17次。2024年官网“证监会要闻”栏目发布信息187条，“证监会发布”微(wei)信公众号(hao)、微(wei)博账号(hao)各发布信息488条。
（六）践行金(jin)融为民理(li)念(nian)，健全多元化(hua)纠纷解决机制，有力保障投(tou)资者合法权益
一是践行资本(ben)市(shi)场人民性要求(qiu)，积极维护投(tou)资者合法权益。引导中证中小投(tou)资者服务(wu)中心提起普(pu)通代表人诉讼15件、股(gu)东代位诉讼5件，开展支撑诉讼15件。推动金(jin)通灵、美尚生态特(te)别代表人诉讼案件正式进(jin)入(ru)司法程序。充分发挥当(dang)事人承诺制度在救济(ji)投(tou)资者、化(hua)解市(shi)场矛盾纠纷等(deng)方面(mian)的作用。中证中小投(tou)资者服务(wu)中心开展500场年度股(gu)东会专项行权，促进(jin)上市(shi)企业股(gu)东会质量(liang)显著提升。成功实施全国首例公开提名独立董事个案，推动上市(shi)企业独立董事选任制度改革落实落地。
二是践行新(xin)时代“枫桥经验”，深化(hua)证券期货多元化(hua)纠纷解决机制。累计与(yu)98家各级法院(yuan)建立诉调对接机制。引导38家调解组织持续发挥调解机制作用，2024年累计调解成功案件8000余件，为投(tou)资者挽(wan)回损失超过6.5亿元。12386服务(wu)平台(tai)2024年共接收处理(li)投(tou)资者诉求(qiu)近40万件，资本(ben)市(shi)场矛盾纠纷预防化(hua)解能力和法治(zhi)化(hua)水平持续提升。贯彻落实《关(guan)于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，支撑开展证券期货行业仲裁试点工作。
三是深入(ru)开展投(tou)资者保护宣传(chuan)和投(tou)资者教育工作。组织开展“5·15全国投(tou)资者保护宣传(chuan)日”活动，集中发布10项与(yu)投(tou)资者保护密切相关(guan)的制度规则，12起投(tou)资者保护执(zhi)法案件，10个典型案例以及12个广受投(tou)资者欢迎的投(tou)教产品。开展“了解我的上市(shi)企业”系(xi)列活动，带领投(tou)资者走(zou)进(jin)上市(shi)企业43家。围绕新(xin)出台(tai)的法律制度举办投(tou)资者大讲堂活动16场，线上线下参与(yu)人次达170万，切实走(zou)好群众路线。
同时，2024年资本(ben)市(shi)场法治(zhi)建设(she)工作也存在一些不足，资本(ben)市(shi)场的部分基础(chu)制度还有待完善，监管执(zhi)法效能还需要持续提升，投(tou)资者保护工作也要进(jin)一步加强。
二、2025年法治(zhi)政(zheng)府建设(she)工作安排
2025年，中国证监会将坚持以习大大新(xin)时代中国特(te)色社会主义思想为引导，认真学(xue)习贯彻习大大法治(zhi)思想，全面(mian)贯彻落实党(dang)的二十大及二十届二中、三中全会精神，深入(ru)学(xue)习贯彻中央经济(ji)工作会议(yi)和中央金(jin)融工作会议(yi)精神，认真落实新(xin)“国九(jiu)条”重要部署要求(qiu)，坚持党(dang)对资本(ben)市(shi)场工作的全面(mian)领导，坚持监管工作的政(zheng)治(zhi)性、人民性，站稳(wen)人民立场，坚持防风险、强监管、促高质量(liang)发展，持续深入(ru)推进(jin)资本(ben)市(shi)场法治(zhi)建设(she)，加快(kuai)打造安全、规范(fan)、透明、开放、有活力、有韧性的资本(ben)市(shi)场。坚持服务(wu)实体经济(ji)，支撑新(xin)质生产力发展。持续完善资本(ben)市(shi)场基础(chu)制度体系(xi)，推动股(gu)票发行注册制走(zou)深走(zou)实，夯实市(shi)场稳(wen)定发展的制度基础(chu)，牢(lao)牢(lao)守住不发生系(xi)统性风险的底线。全面(mian)落实依法从(cong)严打击(ji)证券违法活动的工作要求(qiu)，坚持监管执(zhi)法“长牙带刺(ci)”、有棱有角，“零容忍”打击(ji)证券期货违法犯罪活动。坚持保护投(tou)资者的鲜明导向，把投(tou)资者保护贯穿于资本(ben)市(shi)场制度建设(she)和监管执(zhi)法的全流程各方面(mian)，不断健全投(tou)资者保护的制度机制。持续积极营造崇(chong)法守信的市(shi)场生态，推动资本(ben)市(shi)场高质量(liang)发展迈(mai)上新(xin)台(tai)阶。