证监会对浙商证券采取责令改正措施,保荐,内控,企业
2025-03-28 23:40:23
证监会对浙商证券采取责令改正措施,保荐,内控,企业
每经AI快讯，3月28日，中国证监会(hui)发(fa)布关于对浙商证券股份(fen)有限企业采取责令改正措施的决定，经查，发(fa)现企业存(cun)在质控现场核查不到位；内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位；保荐(jian)工作报告未完(wan)整披露质控内核关注的问题。上(shang)述情况(kuang)违反了《证券发(fa)行上(shang)市保荐(jian)业务管理办(ban)法》第(di)三十一条、《证券企业投资银行类业务内部控制指引》第(di)五(wu)十五(wu)条、五(wu)十七条、五(wu)十九条、八十三条的规定。根据《保荐(jian)办(ban)法》第(di)六十四条，证监会(hui)决定对企业采取责令改正的行政(zheng)监督管理措施。浙商证券应引以(yi)为戒，认真(zhen)查找和整改问题，建立健全和严格实行投行业务内控制度、工作流程和操(cao)作规范，诚(cheng)实守信(xin)、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。企业应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交(jiao)书(shu)面(mian)问责报告。