2024年，中(zhong)国证监(jian)会坚持以习大大新(xin)时代中(zhong)国特色社会主义思想为引导，深入学习领会党的二十大及二十届二中(zhong)、三(san)中(zhong)全会精神，积极学习贯彻中(zhong)央经(jing)济工作会议(yi)和中(zhong)央金融工作会议(yi)精神，认真学习贯彻习大大法治思想，把党的领导贯彻到资本市场(chang)法治建设全过程各方面(mian)，严格(ge)按照(zhao)《法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》要求，全面(mian)落实《国务(wu)院(yuan)关于加强监(jian)管防范风险推动资本市场(chang)高质量发展的若干意见》（以下简(jian)称“新(xin)‘国九条’”）重要部署，持续加强资本市场(chang)法治建设。
一、2024年法治政府建设工作情况
（一）深入推进“1+N”政策体系建设，持续提高立(li)法工作质量
一是建立(li)完善“1+N”政策体系。以新(xin)“国九条”为基(ji)础，出台《关于加强证券公(gong)司和公(gong)募基(ji)金监(jian)管加快推进建设一流投(tou)资银行和投(tou)资机构的意见（试行）》《关于严把发行上市准入关从源头提高上市公(gong)司质量的意见（试行）》等配套文件。股票发行注册制(zhi)全链条各环节的制(zhi)度(du)依据更加严密，依法治市向纵(zong)深推进。
二是加强资本市场(chang)基(ji)础性法律(lu)制(zhi)度(du)建设。推动行政法规《国务(wu)院(yuan)关于实施〈中(zhong)华(hua)人民共和国公(gong)司法〉注册资本登记管理制(zhi)度(du)的规定》发布实施，推动《证券公(gong)司监(jian)督管理条例》《上市公(gong)司监(jian)督管理条例》等行政法规的制(zhi)定修订，配合推进《金融稳定法》等法律(lu)的制(zhi)定修订工作。
三(san)是进一步提升立(li)法工作的科(ke)学性。制(zhi)定《中(zhong)国证监(jian)会2024年度(du)立(li)法工作计划》，有序推进立(li)法项目。贯彻落实新(xin)《公(gong)司法》，系统梳理证券期货制(zhi)度(du)规则(ze)，将(jiang)集中(zhong)“打(da)包”修改废止的配套制(zhi)度(du)规则(ze)向社会公(gong)开征求意见。完善证券期货基(ji)础制(zhi)度(du)，制(zhi)定修订《上市公(gong)司股东减持股份管理暂行办法》1项部门规章和《首发企业现场(chang)检查规定》《首次公(gong)开发行股票并上市辅导监(jian)管规定》《科(ke)创属(shu)性评价指引（试行）》等13项规范性文件。
（二）强化资本市场(chang)功能(neng)发挥，服务(wu)支撑经(jing)济高质量发展
一是提升资本市场(chang)服务(wu)经(jing)济高质量发展能(neng)力。抓住更好服务(wu)科(ke)技创新(xin)和新(xin)质生产力发展这一核心任务(wu)，制(zhi)定《资本市场(chang)服务(wu)科(ke)技企业高水平发展的十六(liu)项措施》《关于深化科(ke)创板改革 服务(wu)科(ke)技创新(xin)和新(xin)质生产力发展的八条措施》。发布《关于深化上市公(gong)司并购重组市场(chang)改革的意见》，进一步优化并购重组监(jian)管制(zhi)度(du)。
二是依法高效履行行政许可职责。2024年共接收各类行政许可申请2609件（其中(zhong)注册申请607件）。发出补(bu)正、受理、反馈、中(zhong)止审查（注册）、恢复审查（注册）、注册阶(jie)段问询(xun)函及补(bu)充审核等文件共计2439件；送达(da)行政许可核准（注册）决定1359件、终(zhong)止审查（注册）决定41件。
三(san)是持续优化政务(wu)服务(wu)水平。全面(mian)实行行政许可事项清单管理。动态(tai)更新(xin)行政许可事项实施规范和办事指南(nan)，为申请人申请行政许可提供清晰指引。贯彻落实市场(chang)准入负面(mian)清单制(zhi)度(du)，严格(ge)规范审批行为，优化审批流程，提高审批效率。
（三(san)）监(jian)管执法“长牙带刺”，持续净化市场(chang)环境
一是建立(li)健全财务(wu)造假综(zong)合惩防机制(zhi)。与相关部委联合制(zhi)定并推动国务(wu)院(yuan)办公(gong)厅转发《关于进一步做好资本市场(chang)财务(wu)造假综(zong)合惩防工作的意见》，着(zhe)力完善监(jian)管协同机制(zhi)，积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打(da)击“三(san)位一体”的立(li)体化追责体系。深化行政刑事衔接配合，会同最高人民法院(yuan)、最高人民检察院(yuan)、公(gong)安部发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。推动特别代表人诉讼常(chang)态(tai)化开展，运用支撑诉讼、代位诉讼等民事司法程序，督促财务(wu)造假行为人赔偿投(tou)资者(zhe)损失。
二是持续强化重大案件执法力度(du)。2024年办理各类案件739件，作出行政处(chu)罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年的2.4倍；处(chu)罚责任主体1327人（家）次，同比增(zeng)长24%；市场(chang)禁(jin)入118人，同比增(zeng)长14.56%。强化对涉嫌犯罪案件的打(da)击力度(du)，2024年共向公(gong)安机关移送案件和通(tong)报线索178件。依法处(chu)罚恒大地产、华(hua)道生物(wu)等欺诈发行案件，极大震(zhen)慑(she)发行注册环节违法违规。严肃(su)惩处(chu)锦州港(gang)、紫鑫药业等恶性财务(wu)造假案件，有力整(zheng)肃(su)净化市场(chang)环境。与财政部协同，严肃(su)查处(chu)恒大地产审计机构普华(hua)永道中(zhong)天会计师事务(wu)所；依法从严从重处(chu)罚天职国际会计师事务(wu)所、中(zhong)准会计师事务(wu)所等中(zhong)介服务(wu)机构。依法严惩宜华(hua)集团等债券市场(chang)违法主体。
三(san)是持续加强日常(chang)监(jian)管。依法严把发行上市“准入关”，加大对企业上市前重点问题审核力度(du)。加强中(zhong)介机构监(jian)管，压实中(zhong)介机构“看门人”责任，推动制(zhi)定《国务(wu)院(yuan)关于规范中(zhong)介机构为公(gong)司公(gong)开发行股票提供服务(wu)的规定》，联合财政部出台《资产评估机构从事证券服务(wu)业务(wu)备案办法》，依法持续开展现场(chang)检查和自律(lu)监(jian)管，督促各类中(zhong)介机构履职尽责，维护良好行业生态(tai)。
（四(si)）坚持严格(ge)规范公(gong)正文明执法，有力防范化解资本市场(chang)风险
一是明确期货监(jian)管执法工作重点。推动出台《关于加强监(jian)管防范风险促进期货市场(chang)高质量发展的意见》，围绕期货市场(chang)防范风险、加强监(jian)管、促进高质量发展部署相关重点举(ju)措。
二是着(zhe)力推动提高上市公(gong)司质量。印发《关于加强上市公(gong)司监(jian)管的意见（试行）》，推动提升上市公(gong)司质量和投(tou)资价值。进一步规范对大股东减持行为的监(jian)管，出台《上市公(gong)司股东减持股份管理暂行办法》并修订配套规则(ze)，堵住离婚式减持、转融通(tong)式减持、融券卖出式减持等各类“绕道”减持漏洞。依法加强对现金分红的约束和引导，健全上市公(gong)司信(xin)息披露制(zhi)度(du)。
三(san)是强化市场(chang)风险防范处(chu)置。通(tong)过大数据排查挖掘等手段，提升隐藏关联关系发现能(neng)力。严查违法违规交易线索，对违法违规交易保持高压态(tai)势。加大程序化交易监(jian)管力度(du)，从严惩处(chu)程序化交易异常(chang)行为，持续规范市场(chang)交易秩(zhi)序。全面(mian)加强非法证券期货活动的监(jian)测和打(da)击力度(du)，有力有序有效推进风险防范化解。制(zhi)定发布《关于严格(ge)实行退(tui)市制(zhi)度(du)的意见》，进一步深化退(tui)市制(zhi)度(du)改革，推动实现进退(tui)有序、及时出清的格(ge)局。
四(si)是推进资本市场(chang)诚信(xin)约束和激励机制(zhi)。丰(feng)富诚信(xin)数据库主体信(xin)息和诚信(xin)信(xin)息数据规模，共收录主体信(xin)息117.6万条、证券期货系统诚信(xin)信(xin)息18.2万条。持续做好证券期货市场(chang)诚信(xin)信(xin)息公(gong)示查询(xun)工作，诚信(xin)报告查询(xun)累计9.6万次，2024年向全国公(gong)共信(xin)用信(xin)息平台推送资本市场(chang)违法失信(xin)信(xin)息7454条。
（五）强化权力运行监(jian)督制(zhi)约，促进监(jian)管权力规范透明运行
一是持续依法推进政务(wu)公(gong)开，主动接受社会监(jian)督。严格(ge)落实《政府信(xin)息公(gong)开条例》，及时公(gong)开属(shu)于主动公(gong)开范围的政府信(xin)息。依申请公(gong)开方面(mian)，2024年共办理政府信(xin)息公(gong)开申请650件。持续加强监(jian)管透明度(du)建设，强化标准公(gong)开、程序公(gong)开和结果公(gong)开。
二是持续加强法制(zhi)审核。严格(ge)落实《规章制(zhi)定程序条例》《证券期货规章制(zhi)定程序规定》等有关规定，做好各类规章规范性文件、重大执法决定等事项的法制(zhi)审核工作。
三(san)是主动接受人大政协监(jian)督，不断提升依法行政水平。切实把办理全国“两会”建议(yi)提案与依法推进资本市场(chang)改革发展稳定工作结合起来，2024年共承办人大代表议(yi)案、建议(yi)202件及全国政协委员提案222件。
四(si)是积极接受司法监(jian)督，强化复议(yi)监(jian)督。2024年办理行政复议(yi)案件659件、行政应诉案件563件。
五是积极开展政策宣传解读。围绕新(xin)“国九条”和资本市场(chang)“1+N”政策体系、投(tou)资者(zhe)保护相关制(zhi)度(du)规则(ze)等持续深入开展宣传解读。及时就市场(chang)各方关注的热点问题解疑释惑，全年发布答记者(zhe)问17次。2024年官网“证监(jian)会要闻”栏目发布信(xin)息187条，“证监(jian)会发布”微信(xin)公(gong)众号、微博账号各发布信(xin)息488条。
（六(liu)）践行金融为民理念，健全多元化纠纷解决机制(zhi)，有力保障投(tou)资者(zhe)合法权益
一是践行资本市场(chang)人民性要求，积极维护投(tou)资者(zhe)合法权益。引导中(zhong)证中(zhong)小(xiao)投(tou)资者(zhe)服务(wu)中(zhong)心提起普通(tong)代表人诉讼15件、股东代位诉讼5件，开展支撑诉讼15件。推动金通(tong)灵、美尚生态(tai)特别代表人诉讼案件正式进入司法程序。充分发挥当事人承诺(nuo)制(zhi)度(du)在救济投(tou)资者(zhe)、化解市场(chang)矛盾纠纷等方面(mian)的作用。中(zhong)证中(zhong)小(xiao)投(tou)资者(zhe)服务(wu)中(zhong)心开展500场(chang)年度(du)股东会专项行权，促进上市公(gong)司股东会质量显著提升。成功实施全国首例公(gong)开提名独立(li)董事个(ge)案，推动上市公(gong)司独立(li)董事选任制(zhi)度(du)改革落实落地。
二是践行新(xin)时代“枫桥经(jing)验”，深化证券期货多元化纠纷解决机制(zhi)。累计与98家各级(ji)法院(yuan)建立(li)诉调对接机制(zhi)。引导38家调解组织持续发挥调解机制(zhi)作用，2024年累计调解成功案件8000余件，为投(tou)资者(zhe)挽回损失超过6.5亿元。12386服务(wu)平台2024年共接收处(chu)理投(tou)资者(zhe)诉求近40万件，资本市场(chang)矛盾纠纷预防化解能(neng)力和法治化水平持续提升。贯彻落实《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，支撑开展证券期货行业仲裁试点工作。
三(san)是深入开展投(tou)资者(zhe)保护宣传和投(tou)资者(zhe)教育工作。组织开展“5·15全国投(tou)资者(zhe)保护宣传日”活动，集中(zhong)发布10项与投(tou)资者(zhe)保护密切相关的制(zhi)度(du)规则(ze)，12起投(tou)资者(zhe)保护执法案件，10个(ge)典型案例以及12个(ge)广(guang)受投(tou)资者(zhe)欢迎(ying)的投(tou)教产品。开展“了解我的上市公(gong)司”系列活动，带领投(tou)资者(zhe)走进上市公(gong)司43家。围绕新(xin)出台的法律(lu)制(zhi)度(du)举(ju)办投(tou)资者(zhe)大讲堂活动16场(chang)，线上线下参与人次达(da)170万，切实走好群(qun)众路线。
同时，2024年资本市场(chang)法治建设工作也存(cun)在一些不足(zu)，资本市场(chang)的部分基(ji)础制(zhi)度(du)还有待完善，监(jian)管执法效能(neng)还需要持续提升，投(tou)资者(zhe)保护工作也要进一步加强。
二、2025年法治政府建设工作安排
2025年，中(zhong)国证监(jian)会将(jiang)坚持以习大大新(xin)时代中(zhong)国特色社会主义思想为引导，认真学习贯彻习大大法治思想，全面(mian)贯彻落实党的二十大及二十届二中(zhong)、三(san)中(zhong)全会精神，深入学习贯彻中(zhong)央经(jing)济工作会议(yi)和中(zhong)央金融工作会议(yi)精神，认真落实新(xin)“国九条”重要部署要求，坚持党对资本市场(chang)工作的全面(mian)领导，坚持监(jian)管工作的政治性、人民性，站稳人民立(li)场(chang)，坚持防风险、强监(jian)管、促高质量发展，持续深入推进资本市场(chang)法治建设，加快打(da)造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场(chang)。坚持服务(wu)实体经(jing)济，支撑新(xin)质生产力发展。持续完善资本市场(chang)基(ji)础制(zhi)度(du)体系，推动股票发行注册制(zhi)走深走实，夯实市场(chang)稳定发展的制(zhi)度(du)基(ji)础，牢牢守住不发生系统性风险的底线。全面(mian)落实依法从严打(da)击证券违法活动的工作要求，坚持监(jian)管执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容(rong)忍”打(da)击证券期货违法犯罪活动。坚持保护投(tou)资者(zhe)的鲜明导向，把投(tou)资者(zhe)保护贯穿于资本市场(chang)制(zhi)度(du)建设和监(jian)管执法的全流程各方面(mian)，不断健全投(tou)资者(zhe)保护的制(zhi)度(du)机制(zhi)。持续积极营造崇法守信(xin)的市场(chang)生态(tai)，推动资本市场(chang)高质量发展迈上新(xin)台阶(jie)。
（原标题《中(zhong)国证监(jian)会2024年法治政府建设情况》）