近年(nian)来，按照(zhao)公安部部署要求，全国公安机关聚(ju)焦场外配(pei)资、非(fei)法投资咨询等犯罪(zui)活动，坚持依法严厉打击非(fei)法经营证券、期货业务犯罪(zui)，持续开(kai)展全链条、全方位打击，成功侦办破获一(yi)批重点案件，有效震慑了犯罪(zui)，有力维护(hu)了资本市场秩序(xu)，切实保护(hu)了投资者合法权益。今日，公安部公布5起非(fei)法经营证券、期货业务犯罪(zui)典型案例。
1、上(shang)海李(li)某等人非(fei)法经营案。
2022年(nian)8月，上(shang)海市公安局嘉定分局依法立案侦办李(li)某等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。经查，2015年(nian)至(zhi)2022年(nian)，犯罪(zui)嫌(xian)疑人李(li)某、蒋某锋(feng)为谋(mou)取利益，在无证券融资融券业务经营资质的情况下，对(dui)外募集资金并(bing)公开(kai)招揽配(pei)资客户(hu)，按1:1至(zhi)1:5不等的杠杆比例，为其(qi)提供配(pei)资资金进行证券交易，每月按配(pei)资金额收取利息。截至(zhi)案发，李(li)某、蒋某锋(feng)以上(shang)述方式为客户(hu)提供场外配(pei)资共计7.4亿余元，非(fei)法获利1100余万元。2024年(nian)8月，上(shang)海市第一(yi)中(zhong)级人民法院以犯非(fei)法经营罪(zui)对(dui)李(li)某等被告分别作出有罪(zui)判决，并(bing)处罚金。
2、江苏谢(xie)某平等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。
2024年(nian)5月，江苏省宿迁市公安局依法立案侦办谢(xie)某平等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。经查，自2023年(nian)6月以来，犯罪(zui)嫌(xian)疑人谢(xie)某平、王某强伙同他人，未经有关部门(men)核准，在多个期货企业(si)注(zhu)册账户(hu)作为母账户(hu)，再将母账户(hu)拆分为数千个虚拟子账户(hu)，以此方式私自搭建期货交易平台，从(cong)事(shi)非(fei)法期货经纪业务，并(bing)收取交易费(fei)。截至(zhi)案发，谢(xie)某平、王某强等人共发展客户(hu)6300余名，涉案交易金额巨大(da)，非(fei)法获利8500余万元。目前，谢(xie)某平等29名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关审查起诉(su)。
3、安徽(hui)王某浩等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。
2024年(nian)9月，安徽(hui)省蚌埠市公安局禹会(hui)分局依法立案侦办王某浩等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。经查，犯罪(zui)嫌(xian)疑人王某浩、黄某明在未获得证券业务经营资质的情况下，搭建场外配(pei)资平台非(fei)法经营场外配(pei)资业务。该犯罪(zui)团伙通过线上(shang)线下等方式招揽客户(hu)，并(bing)为其(qi)提供3至(zhi)10倍杠杆配(pei)资用于炒股。截至(zhi)案发，王某浩等人利用该平台招揽客户(hu)4700余人，提供配(pei)资4.2亿余元。目前，王某浩等4名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关审查起诉(su)。
4、广东王某增等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。
2024年(nian)3月，广东省深圳市公安局龙华(hua)分局依法立案侦办王某增等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。经查，2023年(nian)以来，犯罪(zui)嫌(xian)疑人王某增等人在未获得相关期货业务经营资质的情况下，注(zhu)册成立资产管理企业(si)，在网上(shang)招揽客户(hu)，以提供高回报的期货交易标(biao)的以及交易杠杆服务为诱饵，吸引(yin)客户(hu)通过其(qi)提供的期货交易App开(kai)立账户(hu)，再以销售交易课(ke)程、代课(ke)老师直播等方式开(kai)展非(fei)法期货投资咨询服务业务，涉案交易金额5000余万元。目前，王某增等16名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关审查起诉(su)。
5、广东金某犇等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。
2024年(nian)8月，广东省广州市公安局天(tian)河分局依法立案侦办金某犇等人涉嫌(xian)非(fei)法经营案。经查，2023年(nian)以来，犯罪(zui)嫌(xian)疑人金某犇等人在未获得相关证券业务经营资质及证券投资咨询资格的情况下，开(kai)设企业(si)并(bing)搭建小程序(xu)、直播间，以销售普通商品为掩护(hu)变相提供非(fei)法证券投资咨询服务。该团伙安排“讲师”在直播间讲授股票常识，吸引(yin)观(guan)众高价购买人参(can)酒(jiu)、人参(can)粉等商品并(bing)获得推(tui)荐股票代码及买卖价格等。截至(zhi)案发，该案涉案交易金额3000余万元。目前，金某犇等7名犯罪(zui)嫌(xian)疑人已被抓获归案，该案已移送检察机关审查起诉(su)。
（总台央视记者 陈昱）