3月21日，证监(jian)会公(gong)布了2024年法治(zhi)政府建(jian)设情况。
2024年证监(jian)会办理各类案(an)件739件，作出行政处罚(fa)决定592项；罚(fa)没款金额(e)153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚(fa)责任主体1327人（家）次，同比增长24%；市场禁入118人，同比增长14.56%。强化对涉嫌犯罪案(an)件的打击力度，2024年证监(jian)会共向(xiang)公(gong)安机关移送案(an)件和通报线索178件。
证监(jian)会表示，2025年，证监(jian)会将坚持服务实体经(jing)济，支(zhi)持新质生产力发展。持续(xu)完善资本市场基础制度体系，推动股票发行注册(ce)制走深走实，夯实市场稳定发展的制度基础，牢牢守住不发生系统性风(feng)险的底线。全面(mian)落实依法从严打击证券(quan)违法活动的工作要求，坚持监(jian)管执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击证券(quan)期货违法犯罪活动。坚持保护投资者的鲜明导向(xiang)，把投资者保护贯(guan)穿于资本市场制度建(jian)设和监(jian)管执法的全流程各方面(mian)，不断健全投资者保护的制度机制。持续(xu)积极营造崇法守信的市场生态，推动资本市场高(gao)质量(liang)发展迈上(shang)新台阶。
深入推进“1+N”政策体系建(jian)设
在(zai)资本市场改革(ge)举措方面(mian)，证监(jian)会表示，2024年建(jian)立完善“1+N”政策体系。以新“国九条”为基础，出台《关于加强证券(quan)公(gong)司和公(gong)募基金监(jian)管 加快推进建(jian)设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于严把发行上(shang)市准入关从源头(tou)提高(gao)上(shang)市公(gong)司质量(liang)的意见（试行）》等配套文件。股票发行注册(ce)制全链条各环节的制度依据更加严密，依法治(zhi)市向(xiang)纵深推进。
同时，加强资本市场基础性法律制度建(jian)设。推动行政法规《国务院关于实施〈中华人民共和国公(gong)司法〉注册(ce)资本登记管理制度的规定》发布实施，推动《证券(quan)公(gong)司监(jian)督管理条例》《上(shang)市公(gong)司监(jian)督管理条例》等行政法规的制定修(xiu)订，配合推进《金融稳定法》等法律的制定修(xiu)订工作。
进一步提升立法工作的科学性。贯(guan)彻落实新《公(gong)司法》，系统梳理证券(quan)期货制度规则，将集中“打包(bao)”修(xiu)改废止的配套制度规则向(xiang)社(she)会公(gong)开征求意见。完善证券(quan)期货基础制度，制定修(xiu)订《上(shang)市公(gong)司股东(dong)减持股份管理暂行办法》1项部门规章和《首(shou)发企(qi)业现场检查规定》《首(shou)次公(gong)开发行股票并上(shang)市辅导监(jian)管规定》《科创属性评价指引（试行）》等13项规范性文件。
在(zai)服务支(zhi)持经(jing)济高(gao)质量(liang)发展方面(mian)，证监(jian)会从三方面(mian)强化资本市场功能发挥。
一是提升资本市场服务经(jing)济高(gao)质量(liang)发展能力。抓住更好服务科技(ji)创新和新质生产力发展这一核心任务，制定《资本市场服务科技(ji)企(qi)业高(gao)水(shui)平发展的十六项措施》《关于深化科创板改革(ge)?服务科技(ji)创新和新质生产力发展的八(ba)条措施》。发布《关于深化上(shang)市公(gong)司并购重组市场改革(ge)的意见》，进一步优(you)化并购重组监(jian)管制度。
二是依法高(gao)效履行行政许可职责。2024年共接收各类行政许可申请2609件（其中注册(ce)申请607件）。发出补正、受理、反馈(kui)、中止审(shen)查（注册(ce)）、恢复审(shen)查（注册(ce)）、注册(ce)阶段问询函及补充审(shen)核等文件共计2439件；送达行政许可核准（注册(ce)）决定1359件、终止审(shen)查（注册(ce)）决定41件。
三是持续(xu)优(you)化政务服务水(shui)平。全面(mian)实行行政许可事(shi)项清(qing)单管理。动态更新行政许可事(shi)项实施规范和办事(shi)指南，为申请人申请行政许可提供清(qing)晰指引。贯(guan)彻落实市场准入负面(mian)清(qing)单制度，严格规范审(shen)批行为，优(you)化审(shen)批流程，提高(gao)审(shen)批效率。
监(jian)管执法“长牙带刺”
证监(jian)会指出，2024年建(jian)立健全财(cai)务造假综合惩(cheng)防机制。与相关部委联合制定并推动国务院办公(gong)厅(ting)转发《关于进一步做好资本市场财(cai)务造假综合惩(cheng)防工作的意见》，着(zhe)力完善监(jian)管协同机制，积极推动构建(jian)行政执法、民事(shi)追责、刑事(shi)打击“三位一体”的立体化追责体系。深化行政刑事(shi)衔接配合，会同最高(gao)人民法院、最高(gao)人民检察院、公(gong)安部发布《关于办理证券(quan)期货违法犯罪案(an)件工作若干(gan)问题的意见》。推动特别代表人诉讼常态化开展，运用支(zhi)持诉讼、代位诉讼等民事(shi)司法程序，督促财(cai)务造假行为人赔(pei)偿投资者损失(shi)。
同时，持续(xu)强化重大案(an)件执法力度。2024年办理各类案(an)件739件，作出行政处罚(fa)决定592项；罚(fa)没款金额(e)153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚(fa)责任主体1327人（家）次，同比增长24%；市场禁入118人，同比增长14.56%。强化对涉嫌犯罪案(an)件的打击力度，2024年共向(xiang)公(gong)安机关移送案(an)件和通报线索178件。依法处罚(fa)恒大地产、华道生物等欺(qi)诈发行案(an)件，极大震慑发行注册(ce)环节违法违规。严肃惩(cheng)处锦(jin)州港(gang)、紫鑫药业等恶性财(cai)务造假案(an)件，有力整肃净化市场环境。与财(cai)政部协同，严肃查处恒大地产审(shen)计机构普华永道中天(tian)会计师事(shi)务所；依法从严从重处罚(fa)天(tian)职国际会计师事(shi)务所、中准会计师事(shi)务所等中介服务机构。依法严惩(cheng)宜华集团等债券(quan)市场违法主体。
在(zai)日常监(jian)管方面(mian)，证监(jian)会表示，依法严把发行上(shang)市“准入关”，加大对企(qi)业上(shang)市前重点问题审(shen)核力度。加强中介机构监(jian)管，压实中介机构“看门人”责任，推动制定《国务院关于规范中介机构为公(gong)司公(gong)开发行股票提供服务的规定》，联合财(cai)政部出台《资产评估机构从事(shi)证券(quan)服务业务备案(an)办法（征求意见稿）》，依法持续(xu)开展现场检查和自律监(jian)管，督促各类中介机构履职尽责，维(wei)护良好行业生态。
防范化解资本市场风(feng)险
证监(jian)会表示，2024年推动出台《关于加强监(jian)管防范风(feng)险促进期货市场高(gao)质量(liang)发展的意见》，围绕期货市场防范风(feng)险、加强监(jian)管、促进高(gao)质量(liang)发展部署相关重点举措。
就推动提高(gao)上(shang)市公(gong)司质量(liang)，证监(jian)会印发《关于加强上(shang)市公(gong)司监(jian)管的意见（试行）》，推动提升上(shang)市公(gong)司质量(liang)和投资价值。进一步规范对大股东(dong)减持行为的监(jian)管，出台《上(shang)市公(gong)司股东(dong)减持股份管理暂行办法》并修(xiu)订配套规则，堵住离婚式减持、转融通式减持、融券(quan)卖出式减持等各类“绕道”减持漏洞。依法加强对现金分红的约束和引导，健全上(shang)市公(gong)司信息披露制度。
就强化市场风(feng)险防范处置(zhi)，证监(jian)会通过大数据排查挖掘等手段，提升隐藏关联关系发现能力。严查违法违规交易线索，对违法违规交易保持高(gao)压态势。加大程序化交易监(jian)管力度，从严惩(cheng)处程序化交易异常行为，持续(xu)规范市场交易秩序。全面(mian)加强非法证券(quan)期货活动的监(jian)测和打击力度，有力有序有效推进风(feng)险防范化解。制定发布《关于严格实行退市制度的意见》，进一步深化退市制度改革(ge)，推动实现进退有序、及时出清(qing)的格局。
证监(jian)会还表示，推进资本市场诚信约束和激励机制，丰富诚信数据库主体信息和诚信信息数据规模，共收录主体信息117.6万条、证券(quan)期货系统诚信信息18.2万条。持续(xu)做好证券(quan)期货市场诚信信息公(gong)示查询工作，诚信报告(gao)查询累计9.6万次，2024年向(xiang)全国公(gong)共信用信息平台推送资本市场违法失(shi)信信息7454条。
另外，强化权力运行监(jian)督制约，促进监(jian)管权力规范透明运行。2024年办理行政复议(yi)案(an)件659件、行政应(ying)诉案(an)件563件。积极开展政策宣传解读，围绕新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系、投资者保护相关制度规则等持续(xu)深入开展宣传解读。及时就市场各方关注的热点问题解疑释惑，全年发布答记者问17次。2024年官网“证监(jian)会要闻”栏目(mu)发布信息187条，“证监(jian)会发布”微信公(gong)众号、微博账号各发布信息488条。
在(zai)保障投资者合法权益方面(mian)，证监(jian)会引导中证中小(xiao)投资者服务中心提起普通代表人诉讼15件、股东(dong)代位诉讼5件，开展支(zhi)持诉讼15件。推动金通灵(ling)、美尚生态特别代表人诉讼案(an)件正式进入司法程序。充分发挥当事(shi)人承诺制度在(zai)救济投资者、化解市场矛(mao)盾纠纷(fen)等方面(mian)的作用。中证中小(xiao)投资者服务中心开展500场年度股东(dong)会专项行权，促进上(shang)市公(gong)司股东(dong)会质量(liang)显著提升。成功实施全国首(shou)例公(gong)开提名(ming)独立董事(shi)个案(an)，推动上(shang)市公(gong)司独立董事(shi)选任制度改革(ge)落实落地。引导38家调解组织持续(xu)发挥调解机制作用，2024年累计调解成功案(an)件8000余(yu)件，为投资者挽(wan)回损失(shi)超过6.5亿元。集中发布10项与投资者保护密切(qie)相关的制度规则，12起投资者保护执法案(an)件，10个典型案(an)例以及12个广受投资者欢迎(ying)的投教产品。开展“了解我(wo)的上(shang)市公(gong)司”系列活动，带领投资者走进上(shang)市公(gong)司43家。
责编：战术恒
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