证监会：对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施,业务,保荐,问题
2025-03-31 03:29:02
证监会：对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施,业务,保荐,问题
人民财讯3月28日电，证监会(hui)发布(bu)关于对(dui)华林证券股份有限企业、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措(cuo)施(shi)的决定，经(jing)查，发现(xian)华林证券股份有限企业（简称(cheng)华林证券）个(ge)别项目尽职调查不充分(fen)；质控(kong)、内核核查把关不严；立项程序(xu)不规范，违反了《证券发行上市保(bao)荐(jian)业务管理办法》（简称(cheng)《保(bao)荐(jian)办法》）第五条、第十七条、第二十二条，《证券企业投资银行类业务内部控(kong)制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时(shi)任分(fen)管投行业务高管、葛其明作为时(shi)任投资银行部总经(jing)理，对(dui)上述问题负有责任。
根据《保(bao)荐(jian)办法》第六十四条，证监会(hui)决定对(dui)华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措(cuo)施(shi)。现(xian)要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时(shi)携带有效身份证件到证监会(hui)接受监管谈话。
华林证券应引以(yi)为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格实行投行业务内控(kong)制度、工作流程和操作规范，诚(cheng)实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对(dui)责任人员(yuan)进行内部问责，并(bing)向西藏(cang)证监局(ju)提交书面问责报(bao)告。