证监会：对德邦证券股份有限企业采取出具警示函措施,管理,投资银行业务,办法
2025-03-31 03:39:12
证监会：对德邦证券股份有限企业采取出具警示函措施,管理,投资银行业务,办法
证监会发布关于对德邦证券股份有限企业采取出(chu)具警示函措(cuo)施的决定：经查，我会发现你企业存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个(ge)别员工违规执业等问题，上(shang)述情况违反了《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》（以下称《合规办法》）第(di)六条的规定。按照《合规办法》第(di)三十二条的规定，我会决定对你企业采取出(chu)具警示函的行政监督管理措(cuo)施。你企业应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责(ze)任人员进行内部(bu)问责(ze)。（证监会网站）