中国(guo)经(jing)济网北京3月29日讯 证监会网站昨日公布《关于对华林证券股份有限(xian)企业、朱文瑾、葛其明采取监管谈(tan)话措施的决定》。
经(jing)查，中国(guo)证监会发现(xian)华林证券股份有限(xian)企业（以(yi)下简称“华林证券”）个别项目尽(jin)职调查不充分；质控(kong)、内核(he)核(he)查把关不严(yan)；立项程序(xu)不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以(yi)下简称《保荐办法》）第五条、第十七条、第二十二条，《证券企业投资银行类业务内部(bu)控(kong)制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部(bu)总经(jing)理，对上述问题负有责任。
根据《保荐办法》第六十四(si)条，中国(guo)证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈(tan)话的行政监管措施。
相关法规：
《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条：保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员(yuan)应当遵守法律、行政法规和中国(guo)证监会、证券交易所、中国(guo)证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚(cheng)实守信，勤勉尽(jin)责，清廉从业，尽(jin)职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺(nuo)、信息披露等义务。
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员(yuan)不得通(tong)过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条：保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚(cheng)实守信、勤勉尽(jin)责的原则，按照中国(guo)证监会对保荐机构尽(jin)职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经(jing)营状况及其面临的风险和问题。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十二条：对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服(fu)务机构及其签字人员(yuan)出具专业意见的内容，保荐机构可以(yi)合理信赖，对相关内容应当保持职业怀疑、运用职业判断进行分析，存在重大异常、前后重大矛盾，或者(zhe)与(yu)保荐机构获(huo)得的信息存在重大差异的，保荐机构应当对有关事项进行调查、复核(he)，并可聘请其他证券服(fu)务机构提供专业服(fu)务。
《证券企业投资银行类业务内部(bu)控(kong)制指引》第五十五条：开展现(xian)场核(he)查的投资银行类项目，质量(liang)控(kong)制人员(yuan)应当形成书面或电子形式的现(xian)场核(he)查报告并存档备查。
现(xian)场核(he)查报告应当如实记录、反映(ying)现(xian)场核(he)查情况，分析、判断项目风险和项目组执业情况，形成明确的现(xian)场核(he)查结论。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四(si)条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核(he)负责人、保荐业务部(bu)门负责人及其他保荐业务相关人员(yuan)违反本办法，未诚(cheng)实守信、勤勉尽(jin)责地履行相关义务的，中国(guo)证监会可以(yi)对其采取重点关注、责令进行业务学习、出具警示函(han)、责令公开说明、责令改(gai)正、责令增(zeng)加内部(bu)合规检查的次数并提交合规检查报告、监管谈(tan)话、责令处分有关责任人员(yuan)并报告结果、依法认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚(fa)的，依照有关规定进行处罚(fa)；情节严(yan)重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
《证券企业投资银行类业务内部(bu)控(kong)制指引》第八十一条：存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核(he)等内部(bu)控(kong)制程序(xu)：
（一）发行条件发生实质性改(gai)变的项目；
（二）曾被企业立项、内核(he)审议否决的项目；
（三）向中国(guo)证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通(tong)过的项目；
（四(si)）终止审查的项目；
（五）企业认为有必要的其他项目。
项目组就（一）、（二）、（三）、（四(si)）规定的投资银行类项目再次申请立项、内核(he)时，应当向立项、内核(he)机构提交专项报告，对项目前后差异作出充分比较、说明。
以(yi)下为原文：
关于对华林证券股份有限(xian)企业、朱文瑾、葛其明采取监管谈(tan)话措施的决定
华林证券股份有限(xian)企业、朱文瑾、葛其明：
经(jing)查，我会发现(xian)华林证券股份有限(xian)企业（以(yi)下简称华林证券）个别项目尽(jin)职调查不充分；质控(kong)、内核(he)核(he)查把关不严(yan)；立项程序(xu)不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以(yi)下简称《保荐办法》）第五条、第十七条、第二十二条，《证券企业投资银行类业务内部(bu)控(kong)制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部(bu)总经(jing)理，对上述问题负有责任。
根据《保荐办法》第六十四(si)条，我会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈(tan)话的行政监管措施。现(xian)要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年(nian)4月2日15时携带有效(xiao)身(shen)份证件到我会（地址(zhi)：北京市西城区金融大街19号富凯(kai)大厦A座17层）接(jie)受监管谈(tan)话。
华林证券应引以(yi)为戒(jie)，认真查找和整改(gai)问题，建立健全和严(yan)格实行投行业务内控(kong)制度(du)、工作流程和操作规范，诚(cheng)实守信、勤勉尽(jin)责，切实提升投行业务质量(liang)，严(yan)格按照内部(bu)问责制度(du)对责任人员(yuan)进行内部(bu)问责，并向西藏证监局(ju)提交书面问责报告。
如果对本监督管理措施不服(fu)，可以(yi)在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也(ye)可以(yi)在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民(min)法院提起诉讼。复议与(yu)诉讼期间，上述监督管理措施不停止实行。
中国(guo)证监会
2025年(nian)3月28日