广东监管局

《行政处罚书》显(xian)示，2023年(nian)7月24日(ri)，昆腾微撤回创业板(ban)发行上市申请(qing)。8月4日(ri)，深(shen)圳证券交易所决定终(zhong)止其发行上市审核。

广东监管局认(ren)定，昆腾微及其相关负责人违反了《证券法》及《招股说明书》相关规定，构成欺诈(zha)发行违法。

应曹某要求，广东监管局于2025年(nian)1月23日(ri)举行听证会，当事人曹某及其代(dai)理人在听证会上提出四点申辩(bian)意见，请(qing)求从轻处罚。但经广东监管局复核，并未采纳曹某的陈诉申辩(bian)意见。

根据当事人违法行为(wei)的事实、性(xing)质、情节与社会危害程度，依(yi)据《证券法》相关规定，广东监管局决定对(dui)昆腾微电子股份有限企业责令改正，给予警告，并处以(yi)400万元罚款；时任董事长兼总经理的曹某是(shi)上述违法行为(wei)直接(jie)负责的主管人员(yuan)，被给予警告，并处以(yi)200万元罚款；时任微董事兼总经理孙某、时任微董事兼副总经理刘某志、时任微董事会秘(mi)书顾某雪作为(wei)其他直接(jie)负责人员(yuan)，被给予警告，并分别处以(yi)120万元罚款。

资料显(xian)示，昆腾微电子成立于2006年(nian)，是(shi)一家(jia)集成电路设计高新技术企业，注(zhu)册资本(ben)8600万元，主要产品包括(kuo)音频SoC芯片和(he)信号链芯片。

据上交所网站显(xian)示，昆腾微于2020年(nian)8月11日(ri)开始受(shou)理科创板(ban)上市申请(qing)，拟融资3.36亿元，经过一轮问询后，昆腾微和(he)保荐(jian)人平安证券于同年(nian)12月24日(ri)分别向上交所一同撤回上市申请(qing)。

同时，据深(shen)交所网站显(xian)示，在申请(qing)撤回两年(nian)后，昆腾微再次在创业板(ban)申请(qing)上市，其创业板(ban)IPO申请(qing)于2022年(nian)12月30日(ri)获得(de)受(shou)理，但在2023年(nian)8月4日(ri)，昆腾微和(he)保荐(jian)机构民生(sheng)证券申请(qing)撤回上市申请(qing)文件，深(shen)交所决定终(zhong)止对(dui)其审核。

另外，2023年(nian)7月17日(ri)，科创版上市企业苏州纳芯微电子股份有限企业（以(yi)下简称(cheng)“纳芯微”）拟收购昆腾微的控股权，纳芯微拟收购JINGCAO（曹靖(jing)）、北京武岳峰亦合高科技产业投资合伙(huo)企业（有限合伙(huo)）等10名昆腾微股东33.63%的股权。后纳芯微又陆续与20名昆腾微的股东签署意向协议，拟通过现金(jin)方式收购20名股东持有昆腾微的33.97%股份。综上，纳芯微已与昆腾微的30名股东签署了意向协议，收购比例(li)提升至67.60%。

但最终(zhong)，交易各方仍未能就本(ben)次收购事项达成最终(zhong)共识，无(wu)法签署正式收购协议，经纳芯微审慎研(yan)究，决定终(zhong)止本(ben)次收购。

此前2月21日(ri)，最高人民检察院(yuan)和(he)中国证券监督管理委员(yuan)会在京联合召开“依(yi)法从严打击证券违法犯罪 促(cu)进(jin)资本(ben)市场健康稳定发展”资讯发布会。

据先容，2022年(nian)至2024年(nian)，全国检察机关共起诉欺诈(zha)发行证券，违规披露、不披露重要信息，背(bei)信损(sun)害上市企业利益等财务造假犯罪案(an)件69件185人，最高检挂牌督办31件重大案(an)件，已有27件提起公诉。对(dui)组织、指挥造假的大股东、实控人、董监高，积极参与造假的企业企业人员(yuan)以(yi)及配合的中介组织人员(yuan)、第三方人员(yuan)依(yi)法进(jin)行全链条追责。

会上，中国证券监督管理委员(yuan)会党委委员(yuan)、副主席李明表示：“欺诈(zha)发行、财务造假、操纵市场等违法行为(wei)扰乱破坏市场秩序，侵蚀市场信用根基(ji)，甚至还会诱发金(jin)融风险，严重侵害人民群众利益，严重打击投资者信心。证监会稽查执法的职责使命，就是(shi)遵循反证券欺诈(zha)的基(ji)本(ben)逻辑，通过惩治违法“已然(ran)”，震慑违法“未然(ran)”，激浊扬清，修复信用，为(wei)资本(ben)市场公平秩序保驾护航，为(wei)广大投资者根本(ben)利益提供坚强(qiang)有力的法治保障(zhang)。”