近日，市场监管总(zong)局发布《违法实施经营者集中(zhong)行政处罚裁量权基(ji)准（试(shi)行）》（以下简称《基(ji)准》）。这是市场监管总(zong)局首次发布裁量权基(ji)准，也是我国反垄断执(zhi)法领域(yu)的首部(bu)裁量权基(ji)准。
《基(ji)准》根据《中(zhong)华(hua)人民(min)共和国行政处罚法》《中(zhong)华(hua)人民(min)共和国反垄断法》《国务院(yuan)关于经营者集中(zhong)申报标准的规定》《经营者集中(zhong)审(shen)查规定》等制定，采用条(tiao)文与案例相结合的方式，共十八条(tiao)，包含案例7个。
《基(ji)准》深(shen)入总(zong)结违法实施经营者集中(zhong)行政处罚工作积累的实践经验，对于经营主体(ti)普(pu)遍关心的违法情形、从轻和从重情节、上调和下调因素及幅度等问题，有针(zhen)对性地(di)予以回(hui)应和解决。同时，坚持急用先行，对实践中(zhong)数(shu)量较多且执(zhi)法经验较成熟的不(bu)具有排除、限制竞争效果的案件，细化并科学设置行政处罚裁量的情节、步骤和幅度。
鼓(gu)励经营者的合规行为和执(zhi)法配合
华(hua)东(dong)政法大学竞争法研(yan)究所(suo)所(suo)长钟刚接受记者采访时先容，《基(ji)准》共十八条(tiao)，细化和明确了处罚裁量的适用情形、引导原则和处罚对象、步骤等，规定了确定初步罚款金额、罚款上调和下调因素以及不(bu)予处罚的情形，也包含7个辅助说(shuo)明的指引示例，积极推动执(zhi)法尺度的统一透明。
《基(ji)准》所(suo)称的违法实施经营者集中(zhong)，是指违反《中(zhong)华(hua)人民(min)共和国反垄断法》实施经营者集中(zhong)的行为。钟刚表示，《基(ji)准》深(shen)入总(zong)结竞争执(zhi)法机构在违法实施经营者集中(zhong)行政处罚方面的实践经验，明确五种适用情形，包括达到(dao)申报标准未事先申报的、申报后未经批准实施的、违反附加限制性条(tiao)件的、违反禁(jin)止决定的，也特别回(hui)应了“未达到(dao)申报标准被要求申报”的集中(zhong)行为。《基(ji)准》重点完善了反垄断执(zhi)法中(zhong)的违法实施经营者集中(zhong)行为事后监管和追责机制，强化了对经营者“抢跑”行为的制度威慑，对违反禁(jin)止决定实施经营者集中(zhong)等恶意违法行为直(zhi)接处上一年度销售额百分之十的罚款，其以行政执(zhi)法的一般性规定为基(ji)础，针(zhen)对性地(di)对违法实施集中(zhong)经营者的具体(ti)问题予以回(hui)应和解决。
钟刚认为，常态化监管的现实需求，除了要求规则透明、尺度统一，也必然要对市场主体(ti)进行明确的引导，鼓(gu)励经营者的合规行为和执(zhi)法配合。合规激励是《基(ji)准》最主要的亮点之一，如《基(ji)准》第九(jiu)条(tiao)明确“发现违法事实后积极整改，建立或者完善反垄断合规管理制度并有效实施的”作为确定罚款数(shu)额下调的因素，“积极整改”和“有效实施”作为事实前提。
将进一步提升反垄断执(zhi)法的公正性和权威性
上海政法学院(yuan)教授、博导、竞争法研(yan)究中(zhong)心主任(ren)丁茂中(zhong)表示，可以用主次分明、宽(kuan)严相济、“刚柔”并举来概括《基(ji)准》的主要特点。他举例称，《基(ji)准》第五条(tiao)和第六条(tiao)分别对不(bu)具有排除、限制竞争效果的违法实施经营者集中(zhong)行政处罚罚款裁量的步骤和初步罚款数(shu)额作了规定，第七(qi)条(tiao)至第十条(tiao)分别对从轻确定初步罚款数(shu)额的情形、从重确定初步罚款数(shu)额的情形、确定罚款数(shu)额的下调因素、确定罚款数(shu)额的上调因素作了规定。对于具有或者可能具有排除、限制竞争效果的裁量，《基(ji)准》第十一条(tiao)作了原则性规定。可见，《基(ji)准》重点将笔墨落在实践中(zhong)数(shu)量较多且现有执(zhi)法经验较为成熟的不(bu)具有排除、限制竞争效果的案件上。
丁茂中(zhong)指出，规范行政裁量权是推进法治(zhi)政府建设的关键一环。将《中(zhong)华(hua)人民(min)共和国反垄断法》中(zhong)具有一定裁量空间性的执(zhi)法权限、裁量幅度等内容予以细化，有助于提升违法实施经营者集中(zhong)的执(zhi)法统一性和监管权威性，对于稳定市场预(yu)期(qi)、保护经营者合法权益具有重要意义。
他表示，从以往行政领域(yu)执(zhi)法的经验与教训来看，过(guo)大的自由裁量空间容易导致案件执(zhi)法尺度不(bu)统一，也可能滋生权力寻(xun)租空间。无(wu)论是前者还是后者，都会影响行政执(zhi)法的公正性和权威性。《基(ji)准》通过(guo)对不(bu)同类型案件的裁量步骤、初步罚款数(shu)额、罚款调整因素以及顶格处罚等的有效细化，使得处罚与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程(cheng)度相适应，最大程(cheng)度上保障执(zhi)法的规范化、科学性、精准性和透明度，进而进一步提升反垄断执(zhi)法的公正性和权威性。
同时，《基(ji)准》针(zhen)对不(bu)同情形设置了相应的处罚额度和调整比例，使得违法情形对应的罚款数(shu)额相对确定和清晰，有利(li)于更好保护经营者合法权益，稳定经营者预(yu)期(qi)，进一步激发市场活力。
新京报记者 陈琳
编辑 张磊 校对 李立军