中国网财经3月24日讯 3月24日，宁波方正(300998.SZ)发(fa)布公告称，企业近日收到宁波证(zheng)监局下发(fa)的行政处罚(fa)事先告知书，因未(wei)按规定及时披露非经营(ying)性资金(jin)占用情况，企业及实控人方永杰、时任(ren)副总经理成迪龙、时任(ren)董秘兼副总经理兼时任(ren)财务总监宋剑合计被罚(fa)330万元。
公告显示，2024年10月25日，宁波方正因涉嫌信(xin)披违法违规被中国证(zheng)监会立(li)案。经查明(ming)，2023年6月28日，宁波方正子企业福建佳鑫金(jin)属科技有(you)限(xian)企业以支付设备采购款(kuan)的名义对外转(zhuan)出资金(jin)6435万元，最终用于(yu)支付宁波方正实控人方永杰的关联方收购福建骏鹏通(tong)信(xin)科技有(you)限(xian)企业的部分股权款(kuan)。2023年10月23日，所涉占用资金(jin)已全部归还。2024年4月18日，方永杰归还所涉占用资金(jin)利息74.24万元。
据公告，宁波方正上述非经营(ying)性资金(jin)占用事项构(gou)成关联交(jiao)易，占企业2022年经审计净资产的11.13%。上述违法事实，有(you)相关企业公告、收购协议、财务资料、采购合同、借款(kuan)协议、银行流水资料、相关人员询问笔录和情况说明(ming)等证(zheng)据证(zheng)明(ming)。
宁波证(zheng)监局认为，宁波方正未(wei)按证(zheng)券(quan)法等相关规定及时披露上述非经营(ying)性资金(jin)占用情况，构(gou)成“信(xin)息披露义务人未(wei)按照证(zheng)券(quan)法规定报送有(you)关报告或者履行信(xin)息披露义务”的信(xin)息披露违法行为。
公告显示，方永杰作为宁波方正实控人，安排他(ta)人虚构(gou)采购合同、借款(kuan)协议，以组织实施资金(jin)占用，构(gou)成证(zheng)券(quan)法所述“发(fa)行人的控股股东、实控人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发(fa)生上述情形”的行为；作为企业董事长(chang)、总经理，对企业未(wei)及时披露关联交(jiao)易负有(you)直接责任(ren)，是该事项直接负责的主管人员。
此外，成迪龙作为宁波方正时任(ren)副总经理，具体负责收购福建骏鹏通(tong)信(xin)科技有(you)限(xian)企业融(rong)资事务等，知悉(xi)资金(jin)占用情况，未(wei)能保证(zheng)宁波方正及时披露以上关联交(jiao)易情况，是该事项的其他(ta)直接责任(ren)人员；宋剑作为时任(ren)企业董秘、副总经理、时任(ren)财务总监，于(yu)2023年11月明(ming)确知悉(xi)关联方占用资金(jin)的情况，未(wei)能保证(zheng)宁波方正及时披露以上关联交(jiao)易情况，是该事项的其他(ta)直接责任(ren)人员。
对于(yu)上述违法行为，宁波证(zheng)监局决(jue)定对宁波方正给予(yu)警告，并处以80万元罚(fa)款(kuan)；对方永杰给予(yu)警告，并处以180万元罚(fa)款(kuan)，其中作为直接负责的主管人员罚(fa)款(kuan)60万元，作为实控人罚(fa)款(kuan)120万元；对成迪龙给予(yu)警告，并处以40万元罚(fa)款(kuan)；对宋剑给予(yu)警告，并处以30万元罚(fa)款(kuan)。