中国网财经2月10日(ri)讯 日(ri)前，证监(jian)会发布相关消(xiao)息(xi)表示，和合期货有限企业(简称和合期货)未有效执(zhi)行(xing)其关于子企业管理等重要内部管理制度，未按规定履行(xing)对其子企业和合资产(chan)管理(上海)有限企业(以下简称和合资管)的管理职责，导致该(gai)子企业出现重大风险事(shi)件，情节严重。同时(shi)，和合期货还(hai)存(cun)在(zai)未按规定履行(xing)报告义务，且报送的信息(xi)不(bu)真(zhen)实、不(bu)完整的违法行(xing)为，主(zhu)要包括：报送的2020年(nian)至(zhi)2022年(nian)定期报告等多份文件中未披露其部分股(gu)东的实际控制人及股(gu)权代(dai)持(chi)情况；未完整报送和合资管新开立(li)银行(xing)账户(hu)情况；未报告关联方在(zai)本企业开户(hu)并从事(shi)期货交易事(shi)项。和合期货多次不(bu)真(zhen)实、不(bu)完整报送企业股(gu)权情况等重要信息(xi)，与相关重大风险事(shi)件高度关联。根据《期货和衍生品(pin)法》《期货交易管理条例》《期货企业监(jian)督管理办法》的相关规定，中国证监(jian)会于2025年(nian)2月5日(ri)作出行(xing)政处罚，依法对和合期货责令改正、给予警(jing)告、罚款610万元，并吊销期货业务许可证。
针对和合期货违法违规行(xing)为，2024年(nian)2月以来，中国证监(jian)会依法对和合期货采取责令改正、对相关人员采取出具警(jing)示函(han)、对其所有股(gu)东采取限制股(gu)东权利等行(xing)政监(jian)管措施。2024年(nian)4月，中国证监(jian)会对和合期货违法违规行(xing)为立(li)案稽查(cha)。2024年(nian)11月，中国证监(jian)会依法对和合期货实施接(jie)管。
和合期货期货业务许可证被(bei)吊销后(hou)，企业不(bu)得再(zai)接(jie)受客户(hu)开户(hu)申(shen)请，并应尽快了结存(cun)量期货业务。企业了结存(cun)量期货业务期间，接(jie)管组(zu)及托管组(zu)将采取有效措施维护(hu)客户(hu)资金安全(quan)，继续保持(chi)企业经营稳定，保护(hu)期货交易者合法权益。了结存(cun)量期货业务后(hou)，存(cun)续企业应当依法办理名称、营业范围和企业章(zhang)程等工商变更登记，其名称中不(bu)得有“期货”或者近(jin)似字(zi)样，不(bu)得继续以期货企业名义从事(shi)业务。
当前期货行(xing)业整体运行(xing)规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。和合期货被(bei)吊销期货业务许可证属(shu)于针对企业重大违法违规行(xing)为依法予以惩处的个案。合规经营是期货行(xing)业发展的底线，中国证监(jian)会对违法违规行(xing)为始终保持(chi)高压态势，发现一起，查(cha)处一起，切实保护(hu)交易者合法权益，维护(hu)期货市场健康发展。