中国经(jing)济网北(bei)京3月18日讯 中国证券监督管理委员会大连监管局日前公布关于对开源证券股份有限企业大连分企业采取暂(zan)停部分业务措施的决定（行政(zheng)监管措施〔2025〕5号）、关于对李洋采取责令改正监管措施的决定（行政(zheng)监管措施〔2025〕4号）、关于对夏兰艳采取出具(ju)警示函监管措施的决定（行政(zheng)监管措施〔2025〕3号）。
经(jing)查，开源证券股份有限企业大连分企业（简称“开源证券大连分企业”）存在以(yi)下(xia)违规事项：一、开源证券大连分企业多名员工没有区分客户实质是否满足(zu)合格投(tou)资者条件，主(zhu)动为多名投(tou)资者代开不实收入证明用于合格投(tou)资者认定。
二、开源证券大连分企业对于合格投(tou)资者认定事项未尽管理职(zhi)责：多名员工在投(tou)资者开具(ju)收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投(tou)资者认定的多份材料不实；分企业亦未发现个别合格投(tou)资者投(tou)资经(jing)验证明材料存在明显错误。
三、开源证券大连分企业存在向非营销岗下(xia)达营销任务、合规岗招揽客户的行为。
根据《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三十(shi)八条、《证券企业监督管理条例》第七(qi)十(shi)条第一款第六(liu)项、《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第三十(shi)二条第一款的规定，中国证券监督管理委员会大连监管局责令开源证券大连分企业限期改正，并对该分企业采取暂(zan)停办理需要合格投(tou)资者认定相(xiang)关业务六(liu)个月的监督管理措施。
李洋作(zuo)为企业负责人对此(ci)负有责任，根据《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三十(shi)七(qi)条、《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第十(shi)条第一款、第三十(shi)二条第一款，中国证券监督管理委员会大连监管局决定对李洋采取责令改正的监督管理措施。
经(jing)查，夏兰艳在开源证券大连分企业从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相(xiang)关材料用于合格投(tou)资者认定的行为。上述行为违反《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第十(shi)条第一款规定，根据第三十(shi)二条第一款规定，中国证券监督管理委员会大连监管局决定对夏兰艳采取出具(ju)警示函监管措施。
相(xiang)关法规：
《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三十(shi)八条：证券企业、期货企业违反本(ben)办法规定，存
在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以(yi)按照《证券企业监督管理条例》第七(qi)十(shi)条、《期货交易管理条例》第五十(shi)五条的规定，采取监督管理措施。
《证券企业监督管理条例》第七(qi)十(shi)条：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控(kong)制不完善、经(jing)营管理混乱、设立账外账或者进行账外经(jing)营、拒不实行监督管理决定、违法违规的证券企业，应当责令其限期改正，并可以(yi)采取下(xia)列措施：
（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券企业及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（三）责令处(chu)分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（五）对证券企业进行临时接管，并进行全面核查；
（六(liu)）责令暂(zan)停证券企业或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券企业被(bei)暂(zan)停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处(chu)理未了结的业务。
对证券企业的违法违规行为，合规负责人已经(jing)依(yi)法履(lu)行制止和报告职(zhi)责的，免除责任。
《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第十(shi)条：证券基金经(jing)营机构各部门、各分支机构和各层级子企业（以(yi)下(xia)统称下(xia)属各单(dan)位）负责人负责落实本(ben)单(dan)位的合规管理目标，对本(ben)单(dan)位合规运营承担责任。
证券基金经(jing)营机构全体工作(zuo)人员应当遵(zun)守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主(zhu)动识别、控(kong)制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
下(xia)属各单(dan)位及工作(zuo)人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主(zhu)动及时向合规负责人报告。
《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第三十(shi)二条：证券基金经(jing)营机构违反本(ben)办法规定的，中国证监会可以(yi)采取出具(ju)警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政(zheng)监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以(yi)采取出具(ju)警示函、责令参加培(pei)训、责令改正、监管谈话、认定为不适(shi)当人选等行政(zheng)监管措施。
证券基金经(jing)营机构违反本(ben)办法规定导致企业出现治理结构不健全、内部控(kong)制不完善等情(qing)形的，对证券基金经(jing)营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依(yi)照《中华人民共和国证券投(tou)资基金法》第二十(shi)四条、《证券企业监督管理条例》第七(qi)十(shi)条采取行政(zheng)监管措施。
《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三十(shi)七(qi)条：经(jing)营机构违反本(ben)办法规定的，中国证监会及其派出机构可以(yi)对经(jing)营机构及其直接负责的主(zhu)管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具(ju)警示函、责令参加培(pei)训等监督管理措施。
原文(wen)如下(xia)：
关于对开源证券股份有限企业大连分企业采取暂(zan)停部分业务措施的决定
开源证券股份有限企业大连分企业：
经(jing)查，你(ni)分企业存在以(yi)下(xia)违规事项：
一、你(ni)分企业多名员工没有区分客户实质是否满足(zu)合格投(tou)资者条件，主(zhu)动为多名投(tou)资者代开不实收入证明用于合格投(tou)资者认定。该行为违反《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三条、第六(liu)条第一至三项、第二十(shi)二条第一项的规定。
二、你(ni)分企业对于合格投(tou)资者认定事项未尽管理职(zhi)责：多名员工在投(tou)资者开具(ju)收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投(tou)资者认定的多份材料不实；分企业亦未发现个别合格投(tou)资者投(tou)资经(jing)验证明材料存在明显错误。该行为违反《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第三条的规定。
三、你(ni)分企业存在向非营销岗下(xia)达营销任务、合规岗招揽客户的行为，该行为违反《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第三条的规定。
上述行为反映出你(ni)分企业内部控(kong)制不完善、存在较大风险隐患。根据《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三十(shi)八条、《证券企业监督管理条例》第七(qi)十(shi)条第一款第六(liu)项、《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第三十(shi)二条第一款的规定，现责令你(ni)分企业限期改正，并对你(ni)分企业采取暂(zan)停办理需要合格投(tou)资者认定相(xiang)关业务六(liu)个月的监督管理措施。你(ni)企业应当在收到本(ben)决定书后30日内向我局提交整改报告，我局将(jiang)在日常监管中持续关注你(ni)企业的整改情(qing)况。
如果对本(ben)监督管理措施不服,可以(yi)在收到本(ben)决定书之日起60日内向中国证监会提出行政(zheng)复(fu)议申(shen)请，也可以(yi)在收到本(ben)决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复(fu)议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止实行。
中国证券监督管理委员会大连监管局
2025年(nian)2月14日
关于对李洋采取责令改正监管措施的决定
李洋：
经(jing)查，开源证券股份有限企业大连分企业存在以(yi)下(xia)违规事项：
一、分企业多名员工不区分客户实质是否满足(zu)合格投(tou)资者条件，一段时间内主(zhu)动为多名投(tou)资者代开虚假收入证明用于合格投(tou)资者认定。该行为违反《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三条、第六(liu)条第一至三项、第二十(shi)二条第一项的规定。
二、分企业对于合格投(tou)资者认定事项未尽管理职(zhi)责：多名员工在投(tou)资者开具(ju)收入证明过程中存在不当行为，致使用于合格投(tou)资者认定的多份材料不实；分企业亦未发现个别合格投(tou)资者投(tou)资经(jing)验证明材料存在明显错误。该行为违反《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第三条的规定。
三、分企业存在向非营销岗下(xia)达营销任务，合规岗招揽客户的行为。该行为违反《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第三条的规定。
你(ni)作(zuo)为企业负责人对此(ci)负有责任，根据《证券期货投(tou)资者适(shi)当性管理办法》第三十(shi)七(qi)条、《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第十(shi)条第一款、第三十(shi)二条第一款，现决定对你(ni)采取责令改正的监督管理措施。你(ni)应当充分汲取教训，进一步加强(qiang)证券法律法规学(xue)习，提升自身合规意识，规范从业，并在收到本(ben)决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本(ben)监督管理措施不服,可以(yi)在收到本(ben)决定书之日起60日内向中国证监会提出行政(zheng)复(fu)议申(shen)请，也可以(yi)在收到本(ben)决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复(fu)议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止实行。
中国证券监督管理委员会大连监管局
2025年(nian)2月14日
关于对夏兰艳采取出具(ju)警示函监管措施的决定
夏兰艳：
经(jing)查，你(ni)在开源证券股份有限企业大连分企业从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相(xiang)关材料用于合格投(tou)资者认定的行为。
上述行为违反《证券企业和证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第十(shi)条第一款规定，根据第三十(shi)二条第一款规定，现决定对你(ni)采取出具(ju)警示函监管措施。你(ni)应认真汲取教训，增强(qiang)合规意识，杜绝(jue)再次发生违规行为，并在收到本(ben)决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本(ben)监督管理措施不服,可以(yi)在收到本(ben)决定书之日起60日内向中国证监会提出行政(zheng)复(fu)议申(shen)请，也可以(yi)在收到本(ben)决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复(fu)议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止实行。
中国证券监督管理委员会大连监管局
2025年(nian)2月13日