近日，市场监管总局发布《违法(fa)实(shi)施经(jing)营者集中行政处罚(fa)裁(cai)量权基准（试(shi)行）》（以下(xia)简称《基准》）。这是市场监管总局首次(ci)发布裁(cai)量权基准，也是我国反垄断执(zhi)法(fa)领域的首部裁(cai)量权基准。
《基准》根据《中华人民共和国行政处罚(fa)法(fa)》《中华人民共和国反垄断法(fa)》《国务院关于经(jing)营者集中申报(bao)标准的规定》《经(jing)营者集中审(shen)查(cha)规定》等制定，采用条文与案(an)例相结合的方(fang)式，共十八条，包含案(an)例7个。
《基准》深入(ru)总结违法(fa)实(shi)施经(jing)营者集中行政处罚(fa)工作积累的实(shi)践经(jing)验(yan)，对(dui)于经(jing)营主体普遍关心的违法(fa)情形、从轻和从重情节、上调和下(xia)调因素及幅度等问题，有针对(dui)性地予以回应(ying)和解决。同时，坚持急(ji)用先(xian)行，对(dui)实(shi)践中数量较多且执(zhi)法(fa)经(jing)验(yan)较成熟的不具(ju)有排除、限制竞争(zheng)效果的案(an)件(jian)，细化并科学(xue)设置行政处罚(fa)裁(cai)量的情节、步(bu)骤(zhou)和幅度。
鼓励经(jing)营者的合规行为和执(zhi)法(fa)配合
华东(dong)政法(fa)大学(xue)竞争(zheng)法(fa)研究所所长钟刚接受记者采访时先容(shao)，《基准》共十八条，细化和明(ming)确了处罚(fa)裁(cai)量的适用情形、引导原则和处罚(fa)对(dui)象、步(bu)骤(zhou)等，规定了确定初步(bu)罚(fa)款金额、罚(fa)款上调和下(xia)调因素以及不予处罚(fa)的情形，也包含7个辅助说明(ming)的指引示例，积极推动执(zhi)法(fa)尺度的统一透(tou)明(ming)。
《基准》所称的违法(fa)实(shi)施经(jing)营者集中，是指违反《中华人民共和国反垄断法(fa)》实(shi)施经(jing)营者集中的行为。钟刚表示，《基准》深入(ru)总结竞争(zheng)执(zhi)法(fa)机构(gou)在违法(fa)实(shi)施经(jing)营者集中行政处罚(fa)方(fang)面的实(shi)践经(jing)验(yan)，明(ming)确五(wu)种适用情形，包括达到申报(bao)标准未事(shi)先(xian)申报(bao)的、申报(bao)后未经(jing)批准实(shi)施的、违反附加限制性条件(jian)的、违反禁止(zhi)决定的，也特别回应(ying)了“未达到申报(bao)标准被要求申报(bao)”的集中行为。《基准》重点(dian)完善了反垄断执(zhi)法(fa)中的违法(fa)实(shi)施经(jing)营者集中行为事(shi)后监管和追责机制，强化了对(dui)经(jing)营者“抢跑(pao)”行为的制度威慑，对(dui)违反禁止(zhi)决定实(shi)施经(jing)营者集中等恶意违法(fa)行为直接处上一年度销售额百分之十的罚(fa)款，其以行政执(zhi)法(fa)的一般性规定为基础(chu)，针对(dui)性地对(dui)违法(fa)实(shi)施集中经(jing)营者的具(ju)体问题予以回应(ying)和解决。
钟刚认为，常态化监管的现实(shi)需求，除了要求规则透(tou)明(ming)、尺度统一，也必然(ran)要对(dui)市场主体进行明(ming)确的引导，鼓励经(jing)营者的合规行为和执(zhi)法(fa)配合。合规激励是《基准》最主要的亮点(dian)之一，如《基准》第九条明(ming)确“发现违法(fa)事(shi)实(shi)后积极整改，建立或者完善反垄断合规管理制度并有效实(shi)施的”作为确定罚(fa)款数额下(xia)调的因素，“积极整改”和“有效实(shi)施”作为事(shi)实(shi)前提。
将(jiang)进一步(bu)提升反垄断执(zhi)法(fa)的公正性和权威性
上海政法(fa)学(xue)院教授、博导、竞争(zheng)法(fa)研究中心主任丁茂中表示，可以用主次(ci)分明(ming)、宽(kuan)严相济、“刚柔”并举来概括《基准》的主要特点(dian)。他(ta)举例称，《基准》第五(wu)条和第六条分别对(dui)不具(ju)有排除、限制竞争(zheng)效果的违法(fa)实(shi)施经(jing)营者集中行政处罚(fa)罚(fa)款裁(cai)量的步(bu)骤(zhou)和初步(bu)罚(fa)款数额作了规定，第七条至第十条分别对(dui)从轻确定初步(bu)罚(fa)款数额的情形、从重确定初步(bu)罚(fa)款数额的情形、确定罚(fa)款数额的下(xia)调因素、确定罚(fa)款数额的上调因素作了规定。对(dui)于具(ju)有或者可能具(ju)有排除、限制竞争(zheng)效果的裁(cai)量，《基准》第十一条作了原则性规定。可见，《基准》重点(dian)将(jiang)笔墨落在实(shi)践中数量较多且现有执(zhi)法(fa)经(jing)验(yan)较为成熟的不具(ju)有排除、限制竞争(zheng)效果的案(an)件(jian)上。
丁茂中指出，规范行政裁(cai)量权是推进法(fa)治政府建设的关键一环。将(jiang)《中华人民共和国反垄断法(fa)》中具(ju)有一定裁(cai)量空间性的执(zhi)法(fa)权限、裁(cai)量幅度等内容予以细化，有助于提升违法(fa)实(shi)施经(jing)营者集中的执(zhi)法(fa)统一性和监管权威性，对(dui)于稳定市场预期、保护经(jing)营者合法(fa)权益具(ju)有重要意义。
他(ta)表示，从以往行政领域执(zhi)法(fa)的经(jing)验(yan)与教训来看，过(guo)大的自(zi)由裁(cai)量空间容易导致案(an)件(jian)执(zhi)法(fa)尺度不统一，也可能滋生权力寻租空间。无论是前者还(hai)是后者，都(dou)会影(ying)响行政执(zhi)法(fa)的公正性和权威性。《基准》通(tong)过(guo)对(dui)不同类(lei)型(xing)案(an)件(jian)的裁(cai)量步(bu)骤(zhou)、初步(bu)罚(fa)款数额、罚(fa)款调整因素以及顶格处罚(fa)等的有效细化，使得处罚(fa)与违法(fa)行为的事(shi)实(shi)、性质、情节和社会危害程度相适应(ying)，最大程度上保障执(zhi)法(fa)的规范化、科学(xue)性、精准性和透(tou)明(ming)度，进而进一步(bu)提升反垄断执(zhi)法(fa)的公正性和权威性。
同时，《基准》针对(dui)不同情形设置了相应(ying)的处罚(fa)额度和调整比例，使得违法(fa)情形对(dui)应(ying)的罚(fa)款数额相对(dui)确定和清晰，有利于更好保护经(jing)营者合法(fa)权益，稳定经(jing)营者预期，进一步(bu)激发市场活(huo)力。
新京报(bao)记者 陈琳
编辑 张磊 校对(dui) 李立军