记者从中国(guo)证监会(hui)获悉，3月28日，河北(bei)证监局(ju)对东旭(xu)光电科技股份有限(xian)企业及(ji)其控股股东东旭(xu)集团有限(xian)企业等相关主体证券违法行为(wei)依法作出行政处罚事先(xian)告知。同日，深圳证监局(ju)对东旭(xu)蓝(lan)天新能源(yuan)股份有限(xian)企业等相关主体证券违法行为(wei)依法作出行政处罚事先(xian)告知。
证监会(hui)资料图
经查，2017年东旭(xu)光电不符合(he)股票发行条件，以(yi)欺骗手段骗取发行核(he)准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭(xu)集团不符合(he)企业债券发行条件，以(yi)欺骗手段骗取发行核(he)准，违法募集资金35亿元。
2015至2019年期间，东旭(xu)集团虚增(zeng)收(shou)入(ru)累计478.25亿元，虚增(zeng)利润累计130.01亿元，虚增(zeng)货币资金447.9亿元（最高）；东旭(xu)光电虚增(zeng)收(shou)入(ru)累计167.6亿元，虚增(zeng)利润累计56.27亿元。
此外，东旭(xu)集团及(ji)相关主体非经营性占用东旭(xu)光电、东旭(xu)蓝(lan)天货币资金，截至目前披露的尚(shang)未归还金额(e)合(he)计169.59亿元。东旭(xu)光电和东旭(xu)蓝(lan)天未按期披露2023年年报(bao)。
根据证监会(hui)消息(xi)，河北(bei)、深圳证监局(ju)拟对李兆廷等43名责(ze)任主体合(he)计罚款17亿元，对其中19名主要责(ze)任人(ren)员采取五年以(yi)上直至终身证券市场禁入(ru)措施。根据规定(ding)，相关当事人(ren)依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北(bei)、深圳证监局(ju)将在(zai)依法履行监管(guan)执法程(cheng)序后正式作出行政处罚决定(ding)。
目前，相关中介机(ji)构违法执业行为(wei)正在(zai)同步调查中。河北(bei)、深圳证监局(ju)将继续督(du)促(cu)东旭(xu)光电、东旭(xu)蓝(lan)天董事、高级管(guan)理人(ren)员依法追(zhui)回被东旭(xu)集团及(ji)相关主体非法占用的资金。对于(yu)相关违法行为(wei)可能涉及(ji)的证券犯罪(zui)问题线索，也(ye)将按程(cheng)序依法移送公安(an)机(ji)关。（记者刘羽(yu)佳、刘慧）