证监会对五矿证券采取责令改正措施,企业,管理,流程
2025-03-28 09:55:22
证监会对五矿证券采取责令改正措施,企业,管理,流程
每经AI快(kuai)讯，3月28日，中国证监会对五矿证券有限企业采取责(ze)令(ling)改正措施，经查，发现企业存在内部制衡机制独立性不(bu)足，部分项目的质控审核人(ren)员与内核委(wei)员重合；对外(wai)报送材料流(liu)程(cheng)审批管理不(bu)到位；部分项目收费不(bu)规范等(deng)问题(ti)。上述情况违反(fan)了《证券企业和(he)证券投(tou)资基金管理企业合规管理办法》第二十六条、《证券企业投(tou)资银行类业务内部控制指引(yin)》第五条、十三条等(deng)规定。根据《合规办法》第三十二条，证监会决定对企业采取责(ze)令(ling)改正的行政监督管理措施。企业应引(yin)以为戒，认真查找和(he)整改问题(ti)，建立健全和(he)严格实行投(tou)行业务内控制度、工作流(liu)程(cheng)和(he)操作规范，诚实守信、勤勉尽责(ze)，切实提(ti)升投(tou)行业务质量。企业应严格按(an)照内部问责(ze)制度对责(ze)任人(ren)员进行内部问责(ze)，并向(xiang)深圳证监局提(ti)交书面问责(ze)报告。