证监会网站消息，3月28日(ri)，河(he)北证监局对东旭光电(dian)科技股份(fen)有限企业(si)（简称东旭光电(dian)，已退市）及其控股股东东旭集团(tuan)有限企业(si)（简称东旭集团(tuan)，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作(zuo)出行政处罚事先告知。同日(ri)，深圳(chou)证监局对东旭蓝天新能源股份(fen)有限企业(si)（简称东旭蓝天）等相关主体证券违法行为依法作(zuo)出行政处罚事先告知。
经查，一是2017年东旭光电(dian)不符合股票发行条件，以(yi)欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元(yuan)；2018年东旭集团(tuan)不符合企业(si)债券发行条件，以(yi)欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元(yuan)。二是2015至2019年期间，东旭集团(tuan)虚增收入累计478.25亿元(yuan)，虚增利润累计130.01亿元(yuan)，虚增货币资金447.9亿元(yuan)（最高）；东旭光电(dian)虚增收入累计167.6亿元(yuan)，虚增利润累计56.27亿元(yuan)。三是东旭集团(tuan)及相关主体非经营(ying)性占(zhan)用东旭光电(dian)、东旭蓝天货币资金，截至目前披(pi)露的尚未归(gui)还金额合计169.59亿元(yuan)。四(si)是东旭光电(dian)和东旭蓝天未按期披(pi)露2023年年报。河(he)北、深圳(chou)证监局拟对李兆(zhao)廷等43名责任主体合计罚款17亿元(yuan)，对其中19名主要责任人员采(cai)取五年以(yi)上直至终身(shen)证券市场禁入措施。根据规定，相关当事人依法享有陈述、申(shen)辩和要求听证的权利，河(he)北、深圳(chou)证监局将在依法履行监管执法程序后正式作(zuo)出行政处罚决定。
目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河(he)北、深圳(chou)证监局将继(ji)续(xu)督促东旭光电(dian)、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被(bei)东旭集团(tuan)及相关主体非法占(zhan)用的资金。对于相关违法行为可能涉(she)及的证券犯罪问(wen)题线索，也将按程序依法移送公安机关。