证监会对普利制药及其相关责任人进行了严(yan)厉(li)处罚(fa)。企业被(bei)责令改正、警告并罚(fa)款1000万元。多位高管包(bao)括董事长、总经理、董事、副总经理、财务总监、会计机构负责人、监事会主(zhu)席、董事会秘书等均受到警告并被(bei)处以不(bu)同金额(e)的罚(fa)款，合计罚(fa)款1420万元。同时，董事长范敏华(hua)和时任董事、副总经理、财务总监罗佟凝分别被(bei)采取10年(nian)和8年(nian)的市场禁入措施。

3月21日，深交所也已对*ST普利依规启动股票终止上(shang)市程序。

对于存在严(yan)重财务造假的上(shang)市企业及相关责任主(zhu)体，行政处罚(fa)、强制退市并非终点，证监会还(hai)将会同有关部门推进实施全方位、立体化追责。对于可能涉(she)及的犯(fan)罪线(xian)索，也将坚持应(ying)移尽移的工作原则，严(yan)格按照法律规定移送公安机关。

值得注意的是，*ST普利曾在2021年(nian)期间股价创出高点，最高达到了56.2元/股，总市值一度超过250亿。不(bu)过，之后股价便开始下滑，截(jie)至3月21日最新(xin)收盘价为2.49元/股。

强制退市并非终点

针对此次事件，证监会表示，对于存在严(yan)重财务造假的上(shang)市企业及相关责任主(zhu)体，行政处罚(fa)、强制退市并非终点，证监会还(hai)将会同有关部门推进实施全方位、立体化追责。

对于可能涉(she)及的犯(fan)罪线(xian)索，证监会也将坚持应(ying)移尽移的工作原则，严(yan)格按照《刑法》《最高人民检察院 公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标(biao)准的规定（二）》的规定移送公安机关。

对于因上(shang)市企业财务造假承(cheng)受损(sun)失的适格投资(zi)者，中证投服中心(xin)将积极发挥专(zhuan)业作用，综合运用支撑诉讼、示范判决、专(zhuan)业调(diao)解(jie)、代表人诉讼等方式依法帮助投资(zi)者维(wei)权，维(wei)护投资(zi)者合法权益。同时，证监会将对相关中介机构的执业行为进行调(diao)查。

近年(nian)来，中国(guo)上(shang)市企业财务造假案例数(shu)量较多，处理措施包(bao)括行政处罚(fa)（罚(fa)款、退市）和刑事责任追究(jiu)。

数(shu)据显示，2024年(nian)证监会办理各类案件739件，作出行政处罚(fa)决定592项；罚(fa)没款金额(e)153.42亿元，为2023年(nian)的2.4倍；处罚(fa)责任主(zhu)体1327人（家）次，同比增长24%；市场禁入118人，同比增长14.56%。

证监会处罚(fa)委办公室主(zhu)任滕必焱曾表示，财务真实性是资(zi)本市场的重要基石，财务造假破坏市场诚信基础，严(yan)重侵害投资(zi)者合法权益，是资(zi)本市场“毒瘤”。

证监会将继续保持“严(yan)”的行政执法主(zhu)基调(diao)，坚持“零容忍”，锚定“高质量”，在行政处罚(fa)案件审理工作中，把握(wo)好法律规定的证券违法行为构成要件，从严(yan)追究(jiu)违法行为的法律责任。对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为紧盯不(bu)放、严(yan)惩不(bu)贷，强化震慑，助力打假防假；对操纵市场、内幕交易等行为严(yan)格规范、精准执法；积极支撑刑事司法和民事赔偿等工作，构建(jian)“长牙(ya)带刺”立体追责体系。

证监会也将始终保持对财务造假的监管执法高压态势，用足用好各项法律规定，依法加大(da)对财务造假案件的惩处力度，同时坚持“一案双查”，对未勤勉尽责的中介机构一并查处，坚决打破造假“生态圈”。