证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施,业务,问题,制度
2025-03-29 09:43:13
证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施,业务,问题,制度
每经AI快讯，3月28日，中国证监会发布关于对华林证券股(gu)份(fen)有限企业、朱文瑾、葛其明采(cai)取监管谈话措施的决定，经查，发现华林证券个(ge)别(bie)项目尽职调查不(bu)充分；质控、内核核查把关不(bu)严；立项程序(xu)不(bu)规(gui)范，违反了《证券发行上市保荐(jian)业务管理办(ban)法》第五(wu)条、第十七条、第二十二条，《证券企业投(tou)资银行类(lei)业务内部(bu)控制指引》第五(wu)十五(wu)条、八十一条的规(gui)定。朱文瑾作为时任分管投(tou)行业务高(gao)管、葛其明作为时任投(tou)资银行部(bu)总经理，对上述问题负(fu)有责任。证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采(cai)取监管谈话的行政监管措施。现要(yao)求华林证券合(he)规(gui)负(fu)责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带(dai)有效身份(fen)证件到证监会接受(shou)监管谈话。华林证券应(ying)引以为戒(jie)，认真查找和整改问题，建立健全和严格实行投(tou)行业务内控制度、工作流(liu)程和操作规(gui)范，诚实守信、勤(qin)勉尽责，切实提(ti)升投(tou)行业务质量，严格按照内部(bu)问责制度对责任人员进行内部(bu)问责，并向西藏证监局提(ti)交书面问责报告。