中国(guo)网(wang)财经1月23日讯 日前，中国(guo)期货业协(xie)会(简称“中期协(xie)”或“协(xie)会”)发布(bu)通知，对《期货经营机构(gou)资产管理业务备案管理规(gui)则》进(jin)行修订，经协(xie)会第(di)六届理事会第(di)十五次会议审议通过后正式发布(bu)实施。
中期协(xie)表示，近年来，期货行业出现(xian)一些新(xin)情况、新(xin)问(wen)题。个别企业沦为非法金融活动的(de)通道，部分企业不(bu)具(ju)备持续(xu)经营能力却“屯牌(pai)”“保牌(pai)”，这(zhe)对行业高质量发展极(ji)为不(bu)利。同时，《期货和衍(yan)生品法》明确规(gui)定(ding)从事资产管理业务的(de)展业主(zhu)体是期货企业。在(zai)此背景下，现(xian)行《备案规(gui)则》已难以适应行业发展需求，修订工作迫在(zai)眉睫。
此次修订主(zhu)要有以下几方面内容。一是提高撤销业务资质的(de)条件，从“连续(xu)24个月未成功备案新(xin)增产品且规(gui)模连续(xu)低于1亿元”调(diao)整为“连续(xu)6个月未成功备案新(xin)增产品且月末规(gui)模连续(xu)低于1亿元”；二是新(xin)增撤销业务资质的(de)情形，即无正常运作的(de)资产管理计划等未实质展业的(de)；三是删(shan)除暂停新(xin)增业务及恢复业务的(de)情形，改为直接撤销业务资质；四是删(shan)除“存续(xu)资管计划全部终止后，正式撤销登(deng)记(ji)备案”的(de)条款，满足撤销条件即撤销。此外，为落实《期货和衍(yan)生品法》要求，协(xie)会删(shan)除了关于资产管理子企业备案及管理的(de)相关条款，并在(zai)附则中对现(xian)有子企业及其人员的(de)要求进(jin)行明确。
在(zai)征求意见过程中，协(xie)会共收(shou)到63家单位反馈(kui)的(de)77条意见，经研究讨论(lun)，吸取(shou)采纳(na)了其中15条。比如完善存续(xu)产品处置方案要求，细化被撤销资质企业存续(xu)产品处置方案的(de)具(ju)体内容，明确处置期间(jian)的(de)相关要求以及重大(da)事件报告等；设置3个月缓冲期，对规(gui)则发布(bu)之日已不(bu)满足持续(xu)展业条件的(de)企业给予缓冲；删(shan)除部分持续(xu)展业条件，避免在(zai)事项尚未定(ding)性前即撤销资质；增加重大(da)事件报告要求，对于从事资产管理业务的(de)人员被采取相关措施等情况，要求企业向协(xie)会报告；明确业务隔(ge)离要求，在(zai)展业原(yuan)则中增加资产管理业务应与其他业务保持独立并防范利益冲突的(de)内容。
对于未吸取(shou)采纳(na)的(de)意见，协(xie)会也给出相应说明。如考虑到将(jiang)继续(xu)暂停新(xin)增备案，未采纳(na)提高备案门槛的(de)意见；为保持严监管强监管态势，未采纳(na)放宽(kuan)撤销资质条件的(de)意见；因要与正在(zai)修订的(de)《期货企业监督管理办法》衔接，未采纳(na)增加过渡期或恢复展业情形的(de)意见。
根据实施安排，修订后规(gui)则自(zi)发布(bu)之日起施行。对于规(gui)则发布(bu)之日已不(bu)满足第(di)十三条要求的(de)企业，协(xie)会将(jiang)于规(gui)则发布(bu)3个月后撤销其资产管理业务登(deng)记(ji)备案。被撤销资质的(de)企业要制定(ding)存续(xu)资产管理计划处置方案，通过提前清算、变更(geng)产品管理人或到期终止清算等方式处置存续(xu)产品。处置期间(jian)不(bu)得(de)新(xin)增产品、不(bu)得(de)新(xin)增申购，到期后不(bu)得(de)展期，发生重大(da)事件要及时报告，处置完成后也要报告实行情况及结果。同时，协(xie)会将(jiang)继续(xu)暂停新(xin)增资产管理业务备案。
一位资深金融行业专家表示：“此次《期货企业资产管理业务备案管理规(gui)则》的(de)修订意义重大(da)。它进(jin)一步完善了期货行业资产管理业务的(de)自(zi)律管理体系，提高了行业的(de)准入门槛和持续(xu)展业要求，有助(zhu)于将(jiang)一些不(bu)具(ju)备实力和能力的(de)企业清理出市场，净化行业环境(jing)。同时，严格的(de)规(gui)则也能更(geng)好地保护投资者的(de)合法权(quan)益，增强投资者对期货资产管理市场的(de)信(xin)心。从行业发展角度看，这(zhe)是推动期货行业高质量发展的(de)重要举措，有利于行业更(geng)加规(gui)范、健康、稳(wen)定(ding)地发展，提升整个行业的(de)竞争(zheng)力和服务实体经济的(de)能力。”
如今，《期货企业资产管理业务备案管理规(gui)则》的(de)修订和实施，是中国(guo)期货业协(xie)会加强自(zi)律管理、防范风险的(de)重要举措，对于促(cu)进(jin)期货市场高质量发展具(ju)有重要意义。在(zai)新(xin)规(gui)则的(de)引领下，期货行业资产管理业务有望迎来更(geng)加规(gui)范、有序的(de)发展新(xin)局面，中国(guo)网(wang)财经将(jiang)持续(xu)关注行业发展情况。