3月28日，河北证监局(ju)对东旭光电科技股份有限(xian)企业（简称东旭光电，已退市）及其控股股东东旭集团有限(xian)企业（简称东旭集团，债券发行人）等相关主(zhu)体证券违法行为(wei)依法作(zuo)出行政处罚事先(xian)告知。同日，深圳证监局(ju)对东旭蓝天新(xin)能源股份有限(xian)企业（简称东旭蓝天）等相关主(zhu)体证券违法行为(wei)依法作(zuo)出行政处罚事先(xian)告知。
经查，一(yi)是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺(qi)骗手段骗取(qu)发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合企业债券发行条件，以欺(qi)骗手段骗取(qu)发行核准，违法募集资金35亿元。二(er)是2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。三是东旭集团及相关主(zhu)体非经营性(xing)占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未(wei)归还金额合计169.59亿元。四是东旭光电和东旭蓝天未(wei)按期披露2023年年报。河北、深圳证监局(ju)拟对李(li)兆廷等43名责任主(zhu)体合计罚款17亿元，对其中(zhong)19名主(zhu)要责任人员采取(qu)五年以上直至终身证券市场禁入措施。根据规(gui)定，相关当(dang)事人依法享(xiang)有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局(ju)将在依法履行监管执法程序后正式(shi)作(zuo)出行政处罚决定。
目前，相关中(zhong)介机构违法执业行为(wei)正在同步调查中(zhong)。河北、深圳证监局(ju)将继(ji)续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追(zhui)回被东旭集团及相关主(zhu)体非法占用的资金。对于相关违法行为(wei)可能涉及的证券犯(fan)罪问题线索(suo)，也(ye)将按程序依法移(yi)送公安机关。