中国网(wang)财经3月15日(ri)讯(记者 段思琦) 近日(ri)，市场监管总局印发《关于推动网(wang)络交易平台企业落(luo)实合规管理主体责任的引导意见(jian)》(以(yi)下简称《引导意见(jian)》)，引导网(wang)络交易平台企业加强合规管理，提升依法合规经营水平，促进平台经济健(jian)康发展。
《引导意见(jian)》共五(wu)部分十(shi)六条，主要(yao)内容包括：一是总体要(yao)求，推动网(wang)络交易平台企业建立健(jian)全符合经营实际的合规管理制度，促进平台企业合规管理常态化、长效(xiao)化。二是健(jian)全合规管理组(zu)织，强化平台企业主要(yao)负责人(ren)合规管理责任，鼓励(li)平台企业配备与经营规模相匹配的合规管理人(ren)员，提升合规管理能力。三(san)是明确合规管理职责，细(xi)化合规总监、合规管理员的主要(yao)职责。四是完善合规管理运(yun)行机制，引导平台企业结合实际制定《合规风险管控清单》，深入开(kai)展合规风险排查，及时解决发现的问(wen)题，为平台企业稳健(jian)运(yun)行提供坚实保障。五(wu)是加强组(zu)织实施，支撑(chi)平台企业开(kai)展合规培训考核，探索建立合规激励(li)约束机制，充分调动平台企业合规积极(ji)性，形成合规经营良好氛围。
市场监管总局将以(yi)《引导意见(jian)》出台为契机，进一步营造稳定透明可预(yu)期的政策环境，持(chi)续推动平台企业在合规经营中提升竞争能力，在促创新、扩消(xiao)费、稳就业等方面(mian)发挥更加积极(ji)的作用，共同构建平台经济良好生态。
北京(jing)大学法学院教授、北京(jing)大学电子商务法研究中心主任薛(xue)军(jun)表示，网(wang)络交易平台合规管理制度，特别(bie)是合规管理“责任到岗”与“职责到人(ren)”，不能流于形式，不能成为纯粹(cui)纸面(mian)上的文字工作，而是要(yao)真正落(luo)实到实际经营工作之中去，实现合规人(ren)员对于业务的引导。要(yao)实现这一点，企业就要(yao)强化对于相应主体的责任追究。同时，平台合规管理制度，务必要(yao)在国内各主要(yao)网(wang)络交易平台之间实现“水准对齐”“标准一致”，不能出现不同网(wang)络交易平台之间，合规水位线差异很大的情况。另(ling)外，由于与数字经济的发展相联系，这一领域新规则、新要(yao)求层出不穷(qiong)，合规领域的常识(shi)更新迭代很快，因(yin)此需要(yao)强化合规人(ren)员关于合规领域的常识(shi)交流探讨。通过各种形式的交流，也有(you)助于形成各方主体对于相关规范的理解与适用方面(mian)的共识(shi)。为此就需要(yao)完善合规人(ren)员的定期沟通交流机制，共同推动平台合规事(shi)业的发展。
金华市司法局副局长、浙江省法学会商法学研究会副会长范良聪认为，《引导意见(jian)》体现了以(yi)合规风险防控为目标的监管理念。风险防控这一监管目标的出现意味着，如何(he)调动监管对象这一信息主体的积极(ji)性变得十(shi)分重要(yao)。这就要(yao)求转变监管理念，确立以(yi)监管对象风险管理行为为核心的监管模式，全面(mian)调动平台主体的积极(ji)性，实现监管者与被监管对象的协同和风险的源头防控。一方面(mian)需要(yao)落(luo)实平台企业合规风险管控的主体责任，健(jian)全平台企业内部的合规管理体系，将监管要(yao)求内化到平台企业日(ri)常的经营管理活动中，将风险防控在前端；另(ling)一方面(mian)需要(yao)推动平台企业与监管部门之间的互动交流合作，强化监管部门与网(wang)络交易平台企业的沟通和信息共享，确保合规风险的及时发现和全流程监控，把影响(xiang)控制在最(zui)小。