文章指出(chu)，尽管技术制(zhi)裁通过企(qi)业网络对相关企(qi)业的冲击较为严峻，但在掣肘的同时也倒逼中国企(qi)业走向自立自强。

本文原(yuan)载于《学问纵横》2023年第6期，原(yuan)题为《在制(zhi)裁中艰难发展——对实体清单及其关联企(qi)业的分析》。观察者网转载，供读者参考。

【文/张思(si)、林铮宇(yu)、唐(tang)中柱】

自2018年起，中美贸易摩擦引发了美国在半导体等科技领域对中国持久与严苛的技术制(zhi)裁。

制(zhi)裁举措(cuo)主要表现为限制(zhi)对华出(chu)口关键技术和产品，甚至上(shang)升至从国家立法(fa)层面对华进行贸易与科技合(he)作的解耦，比如将中国的基础性、战略性和先导性技术行业企(qi)业纳(na)入出(chu)口管制(zhi)实体清单。据HUAWEI数据显示，HUAWEI移动终端出(chu)货量由2020年第二季度的20%骤降至2021年第一季度的4%；2020年全年出(chu)货量下滑22%，跌幅(fu)居各大厂商首位(wei)。

美国对华投资(zi)也越来越多地主动回避“深(shen)科技”和可能与国家安全相关而将受到(dao)审查的技术。据美国荣(rong)鼎集团统计，美国对华直(zhi)接投资(zi)交易额已(yi)从2005~2018年的年均140亿美金降至2019年以来的不(bu)足100亿美金；2022年美国对华风险投资(zi)额仅为13亿美金，创10年新低(di)。2023年1月，美国联合(he)日、荷(he)，考虑将限制(zhi)对华出(chu)口半导体有关设备。同年10月，美国商务部工业安全局（BIS）公布半导体管制(zhi)新规，并再次扩大了实体清单名单。

美方系列举措(cuo)对中国科技企(qi)业和关键技术行业的发展造成了显著的负面影响(xiang)，增大了我国企(qi)业获取关键、成熟技术的难度，甚至威胁到(dao)企(qi)业的生存。

当下，技术制(zhi)裁，例如本文关注的美国EAR实体清单（以下或称“黑名单”），已(yi)经成为中美贸易与科技竞(jing)争中美国采取的主要战略手段之一。在此背景(jing)下，受影响(xiang)的中国企(qi)业如何在外部技术供给不(bu)足、“走出(chu)去”的跳板战略失灵的情形下实现核心技术自主创新，成为其所面对的重大挑(tiao)战。

因此，客观明确(que)技术制(zhi)裁对中国企(qi)业的具体影响(xiang)，降低(di)自“技术换市(shi)场”以来形成的路径(jing)依赖，寻求中国企(qi)业的主动应对策略与未来发展方向，具有重要的理论(lun)和实践意义。同时，随(sui)着科学技术和经济社会发展的加速渗透融合(he)，有关策略与应对措(cuo)施不(bu)仅关乎企(qi)业和战略性产业的生存与发展，也关乎中国在新一轮全球科技革命和产业变革中的角色定位(wei)，是推动构建新发展格局、实现高(gao)水平科技自立自强的关键探索与实践。

为了对被列入实体清单的企(qi)业、其供应链等关联企(qi)业以及相关产业的影响(xiang)进行定量评估，本研究(jiu)采用(yong)大数据采集和常识发现的策略，构建了一个包含(han)黑名单企(qi)业及其关联企(qi)业的全面网络模型，探究(jiu)了制(zhi)裁事件通过企(qi)业关系网络对相关企(qi)业及其关联企(qi)业的冲击效应。

这种分析方法(fa)有助于大家全面理解技术制(zhi)裁的深(shen)层次影响(xiang)，以及这些影响(xiang)借(jie)由企(qi)业关系网络传播(bo)的机理。同时，该方法(fa)也提供了一个独特的视角，使企(qi)业和政府能够观察和理解全球性的战略竞(jing)争如何通过企(qi)业网络影响(xiang)各个企(qi)业和行业的发展，为前瞻预警和响(xiang)应战略的制(zhi)定提供依据。

中美贸易摩擦至今(jin)的技术制(zhi)裁事件梳理

自2018年贸易摩擦开始之后(hou)，中国技术企(qi)业就成为主要受制(zhi)裁对象。美国政府针对“威胁美国国家安全”的678家实体实施了一系列制(zhi)裁措(cuo)施。其中，中国科技企业，如HUAWEI、中兴(xing)及其附属企业等，被限制(zhi)购买关键技术和部件，或限制(zhi)其在美国境内的商业活动。这意味着，美国企业在向这些中国企业出(chu)售产品和技术时，需要得到(dao)政府的许可。同时，美国实施了《国防授权法(fa)》的部分条款，对中国企业的经营活动和技术获取进行限制(zhi)。

进入2020年以来，随(sui)着美国先后(hou)两次修改(gai)外国直(zhi)接产品规则和收紧出(chu)口许可证条件，中美关系的紧张局势进一步加剧。在美国继续实施技术封锁的同时，中国也开始发展自身(shen)的技术体系以应对封锁挑(tiao)战。例如，HUAWEI开始投资(zi)研发独立操作系统——鸿蒙OS，以应对美国对其Android操作系统许可的限制(zhi)。

2021年，中美之间(jian)在技术领域的竞(jing)争进一步升级。美国签署“2021年安全设备法(fa)”，以阻止中国企(qi)业在美国监管机构获得新的设备牌照。中国政府亦加大了对国内半导体产业的支撑，以减少外国技术依赖。2021年，工信部发布《“十(shi)四五(wu)”信息通信行业发展规划》《5G应用(yong)“扬帆(fan)”行动计划（2021—2023年）》等，加快(kuai)推进自主可控的技术体系建设，包括对打压(ya)后(hou)变现难度加大的消费者业务部门进行业务调整，继续大力(li)支撑国产化替代。

2022年以来，科技竞(jing)争进入白热化阶段，美方打压(ya)再度升级。2022年8月，美国通过《芯片和科学法(fa)案》，严格限制(zhi)对中国芯片企业的出(chu)口。2023年1月，美国联合(he)日、荷(he)三方，考虑将限制(zhi)对华出(chu)口半导体有关设备。8月，美国出(chu)台新投资(zi)审查制(zhi)度，加强对特定技术的投资(zi)限制(zhi)。同时，美国参议院通过《美国竞(jing)争法(fa)》，要求进一步加强对中国科技企(qi)业的出(chu)口管制(zhi)。

在美国的持续施压(ya)下，中国企(qi)业进一步加快(kuai)科技自立自强进程，包括继续加大研发费用(yong)投入、深(shen)度参与国际标准制(zhi)定等。中美科技战略竞(jing)争已(yi)然(ran)成为双边关系的重要变量，更使得全球科技格局发生深(shen)刻(ke)变化，对全球技术发展产生长远影响(xiang)。