中国(guo)经济网北京4月16日讯 光电股份（600184.SH）昨晚披露关于向特定对象发行股票申请获得上(shang)海证券交易所审核通过的公告(gao)称(cheng)，企业于2025年4月15日收到上(shang)海证券交易所出(chu)具的《关于北方(fang)光电股份有限企业向特定对象发行股票的交易所审核意见》，具体审核意见如下：北方(fang)光电股份有限企业向特定对象发行股票申请符合(he)发行条件、上(shang)市条件和信(xin)息披露要求。上(shang)交所将在收到企业申请文件后提交中国(guo)证监会注(zhu)册。
光电股份表示，企业本次向特定对象发行股票事项尚需经中国(guo)证监会同意注(zhu)册后方(fang)可实施，最终能否获得中国(guo)证监会同意注(zhu)册的决定及时间尚存在不确定性。企业将根据进(jin)展情况及时履行信(xin)息披露义务。
光电股份4月4日披露2023年度(du)向特定对象发行A股股票募集说明书(申报稿(gao))(修订稿(gao))显示，本次向特定对象发行股票募集资金不超过102,000.00万(wan)元(yuan)，扣除发行费(fei)用后，拟(ni)用于以下项目(mu)：高性能光学材料及先进(jin)元(yuan)件项目(mu)、精确制导产品(pin)数(shu)字化研发制造能力建设项目(mu)、补充流动资金。
本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）特定投资者。最终发行对象将在本次发行申请经上(shang)交所审核通过并经中国(guo)证监会作出(chu)予以注(zhu)册决定后，由企业董事会及其授权人士在股东大会的授权范围内，与保荐人（主承销商）根据相关法律、法规和规范性文件的规定以竞价方(fang)式确定。本次发行的发行对象均以现金方(fang)式认购(gou)本次向特定对象发行的股票。
本次发行的定价基(ji)准日为企业本次向特定对象发行股票的发行期(qi)首日。发行价格不低(di)于定价基(ji)准日前(qian)20个交易日股票交易均价的80%（定价基(ji)准日前(qian)20个交易日企业股票交易均价=定价基(ji)准日前(qian)20个交易日股票交易总额/定价基(ji)准日前(qian)20个交易日股票交易总量）。在前(qian)述发行底(di)价的基(ji)础上(shang)，本次向特定对象发行的最终发行价格将在本次发行申请经上(shang)交所审核通过并经中国(guo)证监会作出(chu)予以注(zhu)册决定后，由企业董事会及其授权人士在股东大会授权范围内与保荐人（主承销商）按照法律法规的规定和监管部门的要求，根据发行对象申购(gou)报价的情况，遵照价格优先等原(yuan)则确定。
本次向特定对象发行完成(cheng)后，发行对象认购(gou)的本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起6个月内不得转让。
本次向特定对象发行股票数(shu)量按照募集资金总额除以发行价格确定，如所得股份数(shu)不为整数(shu)的，对于不足一股的余(yu)股按照向下取整的原(yuan)则处理。本次向特定对象发行股票数(shu)量不超过88,000,000股（含本数(shu)），且未超过本次向特定对象发行前(qian)企业总股本的30%。最终发行数(shu)量将在本次发行获得中国(guo)证监会作出(chu)予以注(zhu)册决定后，根据发行对象申购(gou)报价的情况，由企业董事会根据股东大会的授权与本次发行的保荐人（主承销商）协商确定。
截至募集说明书出(chu)具日，本次发行尚未确定发行对象，因而无法确定本次发行是否构成(cheng)关联交易。最终本次发行是否存在因关联方(fang)认购(gou)上(shang)市企业本次发行股份构成(cheng)关联交易的情形，将在本次发行结束后公告(gao)的《发行情况报告(gao)书》中予以披露。
截至2024年6月30日，光电集团直接和间接控制企业35.87%的股份，为企业控股股东。兵(bing)器集团合(he)计控制企业56.86%的股份，为企业的实际控制人。本次发行前(qian)后，企业的控股股东均为光电集团，实际控制人均为兵(bing)器集团。本次发行不会导致企业控制权发生变化。
光电股份本次发行的保荐机构为中信(xin)证券股份有限企业，保荐代表人为黄凯、宋杰。