中国网财经3月24日讯(xun) 3月24日，宁波方正(zheng)(300998.SZ)发布公告称，企业(si)近日收到宁波证监局下发的行政处罚事先告知书，因未按规定及时披露非经营性资金占用情况，企业(si)及实控(kong)人(ren)方永杰、时任副总经理成迪龙、时任董秘兼副总经理兼时任财务总监宋(song)剑合计被罚330万元。
公告显示，2024年10月25日，宁波方正(zheng)因涉嫌信披违法违规被中国证监会立案(an)。经查明，2023年6月28日，宁波方正(zheng)子企业(si)福(fu)建佳鑫金属(shu)科技有(you)限企业(si)以支付设备采购款的名义对外转出资金6435万元，最(zui)终(zhong)用于支付宁波方正(zheng)实控(kong)人(ren)方永杰的关联方收购福(fu)建骏鹏通信科技有(you)限企业(si)的部分(fen)股权(quan)款。2023年10月23日，所(suo)涉占用资金已全部归还。2024年4月18日，方永杰归还所(suo)涉占用资金利(li)息74.24万元。
据公告，宁波方正(zheng)上述非经营性资金占用事项构成关联交易，占企业(si)2022年经审计净资产的11.13%。上述违法事实，有(you)相(xiang)关企业(si)公告、收购协议、财务资料、采购合同、借款协议、银行流水资料、相(xiang)关人(ren)员询问笔录和情况说明等证据证明。
宁波证监局认为，宁波方正(zheng)未按证券法等相(xiang)关规定及时披露上述非经营性资金占用情况，构成“信息披露义务人(ren)未按照证券法规定报送有(you)关报告或者履行信息披露义务”的信息披露违法行为。
公告显示，方永杰作为宁波方正(zheng)实控(kong)人(ren)，安排他人(ren)虚构采购合同、借款协议，以组织实施资金占用，构成证券法所(suo)述“发行人(ren)的控(kong)股股东、实控(kong)人(ren)组织、指使(shi)从事上述违法行为，或者隐瞒相(xiang)关事项导致发生上述情形”的行为；作为企业(si)董事长、总经理，对企业(si)未及时披露关联交易负有(you)直接责(ze)任，是该事项直接负责(ze)的主管人(ren)员。
此外，成迪龙作为宁波方正(zheng)时任副总经理，具体负责(ze)收购福(fu)建骏鹏通信科技有(you)限企业(si)融资事务等，知悉资金占用情况，未能保证宁波方正(zheng)及时披露以上关联交易情况，是该事项的其他直接责(ze)任人(ren)员；宋(song)剑作为时任企业(si)董秘、副总经理、时任财务总监，于2023年11月明确知悉关联方占用资金的情况，未能保证宁波方正(zheng)及时披露以上关联交易情况，是该事项的其他直接责(ze)任人(ren)员。
对于上述违法行为，宁波证监局决定对宁波方正(zheng)给(gei)予警告，并处以80万元罚款；对方永杰给(gei)予警告，并处以180万元罚款，其中作为直接负责(ze)的主管人(ren)员罚款60万元，作为实控(kong)人(ren)罚款120万元；对成迪龙给(gei)予警告，并处以40万元罚款；对宋(song)剑给(gei)予警告，并处以30万元罚款。