近(jin)日，市场监管总局发布《违(wei)法实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)行政处罚裁(cai)量权基准（试行）》（以下简称《基准》）。这(zhe)是市场监管总局首次发布裁(cai)量权基准，也是我国反垄断执法领域的首部裁(cai)量权基准。
《基准》根据《中(zhong)华人民共和国行政处罚法》《中(zhong)华人民共和国反垄断法》《国务(wu)院关于经(jing)营者(zhe)集中(zhong)申报标准的规定》《经(jing)营者(zhe)集中(zhong)审查规定》等(deng)制定，采用条文与案例相结(jie)合的方式，共十八条，包含案例7个。
《基准》深入总结(jie)违(wei)法实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)行政处罚工作积累的实践经(jing)验，对于经(jing)营主体普(pu)遍关心的违(wei)法情形、从(cong)轻(qing)和从(cong)重情节(jie)、上调(diao)和下调(diao)因素及幅度(du)等(deng)问题，有针对性地予以回应和解决。同时，坚持(chi)急用先行，对实践中(zhong)数量较多且执法经(jing)验较成熟的不具有排除、限制竞争效果的案件，细化并(bing)科学(xue)设置行政处罚裁(cai)量的情节(jie)、步骤和幅度(du)。
鼓励经(jing)营者(zhe)的合规行为和执法配合
华东政法大学(xue)竞争法研究所所长钟刚接(jie)受记者(zhe)采访时介(jie)绍，《基准》共十八条，细化和明确了处罚裁(cai)量的适用情形、引导原(yuan)则和处罚对象、步骤等(deng)，规定了确定初步罚款金额、罚款上调(diao)和下调(diao)因素以及不予处罚的情形，也包含7个辅助说明的指引示例，积极推动执法尺度(du)的统一透(tou)明。
《基准》所称的违(wei)法实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)，是指违(wei)反《中(zhong)华人民共和国反垄断法》实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)的行为。钟刚表示，《基准》深入总结(jie)竞争执法机构在违(wei)法实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)行政处罚方面(mian)的实践经(jing)验，明确五(wu)种适用情形，包括(kuo)达到申报标准未事先申报的、申报后未经(jing)批准实施的、违(wei)反附加限制性条件的、违(wei)反禁止决定的，也特别回应了“未达到申报标准被要求申报”的集中(zhong)行为。《基准》重点(dian)完善了反垄断执法中(zhong)的违(wei)法实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)行为事后监管和追责机制，强(qiang)化了对经(jing)营者(zhe)“抢(qiang)跑”行为的制度(du)威慑，对违(wei)反禁止决定实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)等(deng)恶意(yi)违(wei)法行为直接(jie)处上一年度(du)销售额百分之十的罚款，其以行政执法的一般性规定为基础，针对性地对违(wei)法实施集中(zhong)经(jing)营者(zhe)的具体问题予以回应和解决。
钟刚认为，常(chang)态化监管的现(xian)实需求，除了要求规则透(tou)明、尺度(du)统一，也必然要对市场主体进行明确的引导，鼓励经(jing)营者(zhe)的合规行为和执法配合。合规激励是《基准》最主要的亮点(dian)之一，如《基准》第九条明确“发现(xian)违(wei)法事实后积极整(zheng)改，建(jian)立或者(zhe)完善反垄断合规管理制度(du)并(bing)有效实施的”作为确定罚款数额下调(diao)的因素，“积极整(zheng)改”和“有效实施”作为事实前提。
将进一步提升(sheng)反垄断执法的公正性和权威性
上海政法学(xue)院教(jiao)授、博导、竞争法研究中(zhong)心主任丁茂中(zhong)表示，可以用主次分明、宽(kuan)严相济、“刚柔”并(bing)举来概括(kuo)《基准》的主要特点(dian)。他举例称，《基准》第五(wu)条和第六条分别对不具有排除、限制竞争效果的违(wei)法实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)行政处罚罚款裁(cai)量的步骤和初步罚款数额作了规定，第七(qi)条至第十条分别对从(cong)轻(qing)确定初步罚款数额的情形、从(cong)重确定初步罚款数额的情形、确定罚款数额的下调(diao)因素、确定罚款数额的上调(diao)因素作了规定。对于具有或者(zhe)可能具有排除、限制竞争效果的裁(cai)量，《基准》第十一条作了原(yuan)则性规定。可见，《基准》重点(dian)将笔墨(mo)落在实践中(zhong)数量较多且现(xian)有执法经(jing)验较为成熟的不具有排除、限制竞争效果的案件上。
丁茂中(zhong)指出，规范行政裁(cai)量权是推进法治(zhi)政府建(jian)设的关键一环。将《中(zhong)华人民共和国反垄断法》中(zhong)具有一定裁(cai)量空间性的执法权限、裁(cai)量幅度(du)等(deng)内容予以细化，有助于提升(sheng)违(wei)法实施经(jing)营者(zhe)集中(zhong)的执法统一性和监管权威性，对于稳定市场预期、保护经(jing)营者(zhe)合法权益具有重要意(yi)义。
他表示，从(cong)以往行政领域执法的经(jing)验与教(jiao)训来看，过大的自由裁(cai)量空间容易导致案件执法尺度(du)不统一，也可能滋(zi)生(sheng)权力(li)寻租空间。无论是前者(zhe)还是后者(zhe)，都会影响(xiang)行政执法的公正性和权威性。《基准》通过对不同类型案件的裁(cai)量步骤、初步罚款数额、罚款调(diao)整(zheng)因素以及顶格处罚等(deng)的有效细化，使得处罚与违(wei)法行为的事实、性质、情节(jie)和社会危害程度(du)相适应，最大程度(du)上保障执法的规范化、科学(xue)性、精准性和透(tou)明度(du)，进而进一步提升(sheng)反垄断执法的公正性和权威性。
同时，《基准》针对不同情形设置了相应的处罚额度(du)和调(diao)整(zheng)比例，使得违(wei)法情形对应的罚款数额相对确定和清(qing)晰，有利于更好保护经(jing)营者(zhe)合法权益，稳定经(jing)营者(zhe)预期，进一步激发市场活力(li)。
新京报记者(zhe) 陈琳(lin)
编辑 张磊(lei) 校对 李(li)立军