3月21日，中国证券业协会（简称“中证协”）发布(bu)《证券企业学问建设实践评估指标（2025年(nian)修(xiu)订稿）》（简称《评估指标》），在保持证券企业学问建设实践评估指标总体稳定的前提下，对评估指标进行了修(xiu)订，引导证券行业强化党建引领和(he)政治引领、强化清廉从业管理、防范重大声誉事件、更(geng)好发挥行业智库作用，意在进一步规(gui)范证券企业学问建设实践评估工作。
业内(nei)人士指出，修(xiu)订后的《评估指标》指标设置(zhi)更(geng)加(jia)客观、合理，加(jia)分项(xiang)和(he)减分项(xiang)的设置(zhi)有意识地(di)推动形成(cheng)“合规(gui)、诚(cheng)信、专业、稳健”的证券行业学问，建立行业学问建设激励约(yue)束机制，督(du)促行业机构及从业人员弘扬和(he)践行中国特色金融学问，优化行业生态。
增设或强化加(jia)分指标
评估指标主要分为基础(chu)指标、加(jia)分指标和(he)扣分指标。基础(chu)指标主要对券商践行“合规(gui)、诚(cheng)信、专业、稳健”行业学问建设核心价值观、企业学问建设实践情(qing)况等进行评估。加(jia)分指标主要对券商学问建设取得成(cheng)效被外部认(ren)可等情(qing)形进行加(jia)分。扣分指标主要对券商落实行业学问建设相关要求不力、对行业学问建设实践评估工作不重视或者(zhe)弄虚作假等情(qing)形进行扣分。
在本次修(xiu)订中，《评估指标》强化党建和(he)政治引领，多项(xiang)增设或强化加(jia)分指标都与(yu)此有关。
一是增设一项(xiang)党建引领专项(xiang)加(jia)分指标，对推动党组织不断健全完善、发挥基层党员先锋模范作用、党建工作考核等次较好的证券企业予以加(jia)分鼓励。引导证券企业推动党组织向基层覆盖，不断完善和(he)优化党建工作，将党建工作落到实处。
二是增设一项(xiang)“以高质(zhi)量党建引领保障高质(zhi)量发展”重点关注事项(xiang)。考察证券企业发挥好党委把方向、管大局、保落实的领导作用情(qing)况，以及深(shen)化党的创新理论武装和(he)推动党的纪(ji)律建设情(qing)况。
三是在“企业紧扣新时代金融行业核心任务，以习大大(ping)新时代中国特色社会主义思(si)想为引导，坚持以社会主义核心价值观引领学问建设实践”重点关注事项(xiang)中，要求证券企业提供做好“五篇(pian)大文章”、弘扬中华优秀(xiu)传统学问以及践行“五要五不”中国特色金融学问情(qing)况的说明，进行重点考察。
在强化清廉从业管理方面，《评估指标》明确(que)在“学问理念在人员考核或晋升(sheng)中起决定性作用”加(jia)分指标中强化清廉从业考察要求，明确(que)将清廉从业作为人员考核或晋升(sheng)必考察内(nei)容的企业方可加(jia)分。引导证券企业在选人用人中注重清廉从业管理要求，促进从业人员筑牢清廉从业意识。同时，在“企业组织全员学问宣导活动”重点关注事项(xiang)中突出清廉学问建设要求，明确(que)评估年(nian)度证券企业面向全体员工开展的宣导活动中，必须包(bao)含一项(xiang)清廉学问宣导活动，方可符合重点关注事项(xiang)要求。
《评估指标》推动更(geng)好发挥智库作用。在“发挥行业智库作用”加(jia)分指标中增设加(jia)分事项(xiang)，明确(que)对证券企业首席经济学家或研究(jiu)部门负责(ze)人积(ji)极正面发声的，予以加(jia)分鼓励。引导证券企业积(ji)极作为，更(geng)好发挥智库作用。在“加(jia)强理论研究(jiu)”加(jia)分指标中，进一步放宽在核心期刊发表行业学问建设及其他与(yu)证券业务、资本市场发展相关理论研究(jiu)文章的标准，将CSSCI扩展版目(mu)录纳入可加(jia)分的期刊范围。
中证协鼓励学问建设国际交流(liu)，《评估指标》增设一项(xiang)加(jia)分指标，对推动学问建设国际交流(liu)作出贡(gong)献的证券企业予以加(jia)分鼓励。明确(que)证券企业、外资控股证券企业所属(shu)集团(tuan)企业在境外权威(wei)媒体发表文章或接受访谈正面宣传中国资本市场，或参加(jia)省部级（含）以上国际交流(liu)会议并发声的可获(huo)得加(jia)分。
在从业人员职业道德建设方面，《评估指标》将证券企业在职员工获(huo)得省部级（含）以上精神文明相关表彰事项(xiang)纳入加(jia)分，以更(geng)好发挥模范带头作用。
重大声誉事件列入扣分指标
就防范重大声誉事件方面，《评估指标》明确(que)，在扣分指标中增设一项(xiang)关于证券企业重大声誉事件的专项(xiang)扣分指标，对于证券企业在评估年(nian)度发生重大声誉事件，造成(cheng)严重影响的予以扣分。中证协在实践评估复核工作中，将对证券企业发生奢靡、炫富等声誉事件，造成(cheng)严重影响或存在薪酬激励不当(dang)、管理不严的情(qing)况从重扣分。
实际上，监管部门始终重视重大声誉事件对行业的影响。近年(nian)来，围绕员工违规(gui)炒(chao)股、声誉风(feng)险(xian)、清廉从业、薪酬管理等都提出了挂钩评估的要求。中证协多次组织和(he)学问建设相关的培训，督(du)促证券企业不断加(jia)强内(nei)部学问建设，加(jia)强合规(gui)内(nei)控和(he)清廉从业体系建设，也有部分证券企业因在薪酬激励不当(dang)、绩效考核制度不健全等领了罚(fa)单。
值得关注的是，此次修(xiu)订调整了相关事项(xiang)的加(jia)分权重。中证协相关人士指出，现有评估指标中，宣传、案例相关的加(jia)分事项(xiang)权重较高，此次将学问建设及党建案例入选行业学问建设年(nian)报、被高校及省部级单位收录的加(jia)分事项(xiang)分值进行相应调降。并将“服务行业专业能力提升(sheng)，参与(yu)协会组织的培训、评价测试工作”加(jia)分指标的最高分值进行调降；将“发挥行业智库作用，服务国民经济和(he)资本市场发展”加(jia)分指标中承(cheng)接国家级和(he)省部级课题事项(xiang)的加(jia)分进行提高。
评估指标不断优化适配行业发展
券商学问建设实践评估工作始于2021年(nian)6月，2022年(nian)4月份，中证协发布(bu)《证券企业学问建设实践评估办(ban)法（试行）》，在推动形成(cheng)“合规(gui)、诚(cheng)信、专业、稳健”的证券行业学问、建立行业学问建设激励约(yue)束机制、规(gui)范券商学问建设实践评估与(yu)年(nian)度报告编制工作等方面发挥着重要作用。随后，中证协持续对评级指标体系进行校准、调整以及优化，进一步适配行业发展。
2024年(nian)7月，中证协“点对点”对证券企业定向披(pi)露了2023年(nian)度券商学问建设实践评估结果。评估结果为A类企业共计11家，其中AA级5家，A级6家；B类企业共计34家，其中BB级10家，B级24家；C类企业共计61家，其中CC级36家，C级25家。
总体而言，证券行业学问建设评估是为全面推进和(he)提高行业学问建设的需要，对证券企业学问建设实践情(qing)况进行的综合性评估，主要体现的是证券企业践行“合规(gui)、诚(cheng)信、专业、稳健”的核心价值观以及学问建设实践现状。证券行业对此也高度重视，学问建设要求体现在证券企业的内(nei)在制度中，已成(cheng)为证券行业长(chang)期稳健发展的内(nei)在要求。
责(ze)编：叶舒(shu)筠
校对： 廖胜超