近日，市场监管总局发布《违法实施经营(ying)者集中行政处罚裁量权基准（试行）》（以(yi)下简称《基准》）。这是市场监管总局首次发布裁量权基准，也(ye)是我国反垄断执法领域的首部裁量权基准。
《基准》根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国反垄断法》《国务院关于经营(ying)者集中申报标(biao)准的规定》《经营(ying)者集中审查规定》等制定，采用条文(wen)与案例相(xiang)结合的方(fang)式，共十八条，包含案例7个。
《基准》深入(ru)总结违法实施经营(ying)者集中行政处罚工作积(ji)累的实践经验，对于经营(ying)主体普遍关心的违法情(qing)形、从轻和从重情(qing)节(jie)、上(shang)调和下调因素及幅(fu)度等问(wen)题，有针对性地予(yu)以(yi)回应和解决。同(tong)时，坚持急用先行，对实践中数量较多且执法经验较成(cheng)熟的不具有排除(chu)、限制竞争效果的案件，细化并科(ke)学设置行政处罚裁量的情(qing)节(jie)、步骤(zhou)和幅(fu)度。
鼓励经营(ying)者的合规行为和执法配合
华东政法大学竞争法研究所所长钟刚接受记者采访时先容，《基准》共十八条，细化和明确了处罚裁量的适用情(qing)形、引导原则和处罚对象、步骤(zhou)等，规定了确定初步罚款金额、罚款上(shang)调和下调因素以(yi)及不予(yu)处罚的情(qing)形，也(ye)包含7个辅助说明的指引示例，积(ji)极推(tui)动执法尺度的统一透明。
《基准》所称的违法实施经营(ying)者集中，是指违反《中华人民共和国反垄断法》实施经营(ying)者集中的行为。钟刚表(biao)示，《基准》深入(ru)总结竞争执法机构在违法实施经营(ying)者集中行政处罚方(fang)面的实践经验，明确五种适用情(qing)形，包括达到申报标(biao)准未事先申报的、申报后未经批准实施的、违反附加限制性条件的、违反禁止决定的，也(ye)特(te)别回应了“未达到申报标(biao)准被要求申报”的集中行为。《基准》重点完善了反垄断执法中的违法实施经营(ying)者集中行为事后监管和追责机制，强化了对经营(ying)者“抢跑”行为的制度威慑，对违反禁止决定实施经营(ying)者集中等恶意违法行为直接处上(shang)一年度销售额百分之(zhi)十的罚款，其(qi)以(yi)行政执法的一般性规定为基础，针对性地对违法实施集中经营(ying)者的具体问(wen)题予(yu)以(yi)回应和解决。
钟刚认为，常态化监管的现实需求，除(chu)了要求规则透明、尺度统一，也(ye)必然要对市场主体进行明确的引导，鼓励经营(ying)者的合规行为和执法配合。合规激励是《基准》最(zui)主要的亮点之(zhi)一，如《基准》第九条明确“发现违法事实后积(ji)极整改，建立或者完善反垄断合规管理制度并有效实施的”作为确定罚款数额下调的因素，“积(ji)极整改”和“有效实施”作为事实前提。
将进一步提升反垄断执法的公正性和权威性
上(shang)海政法学院教(jiao)授、博导、竞争法研究中心主任丁茂中表(biao)示，可以(yi)用主次分明、宽严相(xiang)济、“刚柔”并举来概括《基准》的主要特(te)点。他举例称，《基准》第五条和第六条分别对不具有排除(chu)、限制竞争效果的违法实施经营(ying)者集中行政处罚罚款裁量的步骤(zhou)和初步罚款数额作了规定，第七条至第十条分别对从轻确定初步罚款数额的情(qing)形、从重确定初步罚款数额的情(qing)形、确定罚款数额的下调因素、确定罚款数额的上(shang)调因素作了规定。对于具有或者可能具有排除(chu)、限制竞争效果的裁量，《基准》第十一条作了原则性规定。可见，《基准》重点将笔墨落在实践中数量较多且现有执法经验较为成(cheng)熟的不具有排除(chu)、限制竞争效果的案件上(shang)。
丁茂中指出(chu)，规范行政裁量权是推(tui)进法治政府建设的关键一环。将《中华人民共和国反垄断法》中具有一定裁量空间性的执法权限、裁量幅(fu)度等内容予(yu)以(yi)细化，有助于提升违法实施经营(ying)者集中的执法统一性和监管权威性，对于稳定市场预期(qi)、保护经营(ying)者合法权益(yi)具有重要意义。
他表(biao)示，从以(yi)往行政领域执法的经验与教(jiao)训来看，过大的自由裁量空间容易导致案件执法尺度不统一，也(ye)可能滋(zi)生权力寻租空间。无论是前者还(hai)是后者，都会影响行政执法的公正性和权威性。《基准》通过对不同(tong)类型案件的裁量步骤(zhou)、初步罚款数额、罚款调整因素以(yi)及顶(ding)格处罚等的有效细化，使得处罚与违法行为的事实、性质、情(qing)节(jie)和社会危害程度相(xiang)适应，最(zui)大程度上(shang)保障执法的规范化、科(ke)学性、精准性和透明度，进而进一步提升反垄断执法的公正性和权威性。
同(tong)时，《基准》针对不同(tong)情(qing)形设置了相(xiang)应的处罚额度和调整比例，使得违法情(qing)形对应的罚款数额相(xiang)对确定和清晰，有利于更好保护经营(ying)者合法权益(yi)，稳定经营(ying)者预期(qi)，进一步激发市场活力。
新京报记者 陈琳
编辑 张磊 校对 李立军