证监会对五矿证券有限企业采取责令改正措施,管理,项目,部分
2025-03-30 00:29:51
证监会对五矿证券有限企业采取责令改正措施,管理,项目,部分
人民财讯3月28日电，中国证监会发布关于对五矿证券有限企业采取(qu)责令改正措施的决定，经查，证监会发现企业存在内(nei)部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内(nei)核委员重(zhong)合；对外报送材(cai)料流程审批管理不到位；部分项目收费(fei)不规范(fan)等问题。上述情(qing)况(kuang)违反(fan)了(le)《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法(fa)》第二十六条、《证券企业投资银(yin)行类业务(wu)内(nei)部控制指引》第五条、十三条等规定。根据《合规办法(fa)》第三十二条，证监会决定对企业采取(qu)责令改正的行政监督管理措施。